2019年基金从业资格考试《私募股权投资》密训试题（14）_第2页

　　11.私募基金管理人通过契约形式募集设立( )应当参照《私募投资基金合同指引》制定私募投资基金合同。

　　Ⅰ.私募股权投资基金Ⅱ.创业投资基金Ⅲ.其他类型投资基金

　　Ⅳ.IDF 基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参照《私募投资基金合同指引》制定私募投资基金合同。

　　12.私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的，情节严重的，( )。

　　A. 移交中国证监会处理

　　B. 移交中国证券业协会处理

　　C. 移交中国基金业协会处理

　　D. 移交司法机关处理解析：私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的，情节严重的，移交中国证监会处理，故选项 A 正确。

　　13.( )是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

　　A. 人民币股权投资基金

　　B. 内资股权投资基金

　　C. 外资股权投资基金

　　D. 外币股权投资基金

　　解析：人民币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金，故选项 A 正确。

　　14.公司型基金的基金管理人员变动通常( )。

　　A. 不会导致基金解体

　　B. 对基金影响较大

　　C. 对基金影响较小

　　D. 会导致基金解体

　　解析：公司型基金能够建立有效的法人治理机制，加之基金管理人员的变动通常不会导致基金的解体，因而基金的稳定性较强，故选项 A 正确。

　　15.私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起( )个月以内向投资者披露信息。

　　A. 3

　　B. 4

　　C. 6

　　D. 12

　　解析：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起 4 个月以内向投资者披露信息。

　　16.由于股权投资基金具有专业性的特点，对基金管理的专业性要求较高，因此，作为一个基本做法，( )通常参与基金投资收益的分配。

　　A. 投资者

　　B. 第三方服务机构

　　C. 股权投资基金的管理人

　　D. 以上都不对

　　解析：由于股权投资基金具有专业性的特点，对基金管理的专业性要求较高，因此，作为一个基本做法，股权投资基金的管理人通常参与基金投资收益的分配，故选项 C 正确。

　　17.股权投资基金作为( )，要减少或消除信息不对称带来的问题，及时沟通是最有效的解决办法。

　　A. 合格投资者

　　B. 外部投资者

　　C. 内部投资者

　　D. 以上都正确解析：股权投资基金作为外部投资者，要减少或消除信息不对称带来的问题，及时沟通是最有效的解决办法，故选项 B 正确。

　　18.我国公司型基金的法律依据为( )，基金按照公司章程来运营。

　　A. 《公司法》

　　B. 《证券投资基金法》

　　C. 《证券法》

　　D. 《合伙公司法》解析：我国公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营。

　　19.根据《私募投资基金信息披露管理办法》，私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起( )个工作日内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15

　　解析：根据《私募投资基金信息披露管理办法》，私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起 10 个工作日内向投资者披露基金净值、主要财务指标目及投资组合情况等信息。

　　20.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国基金业协会的相关规定，已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，( )将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国基金业协会

　　C. 证券交易所

　　D. 证券监督管理委员会

　　解析：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国基金业协会的相关规定，已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。故选项 B 正确。