11 ( )仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。
A.有限合伙人
B.普通合伙人
C.公司管理人
D.股东
参考答案：A
参考解析：有限合伙人负责出资，并以其出资额为限，承担连带责任。有限合伙人虽然负责监督普通合伙人。但是不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。
12 对于投资收益率，我们用( )来衡量它偏离期望值的程度。
A.中位数
B.方差或标准差
C.方差
D.标准差
参考答案：B
参考解析： 对于投资收益率r，我们用方差(σ2)或者标准差(σ)来衡量它偏离期望值的程度。其中，σ2=E[(r-Er)2]，它的数值越大，表示收益率r偏离期望收益率的程度越大，反之亦然。
13 可以回购本公司股票的情形不包括( )。
A.公司减少注册资本
B.公司扩大经营规模
C.与持有本公司股份的其他公司合并
D.将股份奖励给本公司员工
参考答案：B
参考解析： 《公司法》规定，公司除减少注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工外，不得回购本公司股票。
14 ( )取决于投资者的风险厌恶程度。
A.风险容忍度
B.风险承担意愿
C.收益要求
D.风险承受能力
参考答案：B
参考解析：投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿。风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限。风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度。
15 下列关于可赎回债券的说法，错误的是( )。
A.约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价
B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权
C.赎回条款是发行人的权利而非持有者
D.赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款
参考答案：D
参考解析： 可赎回债券的赎回条款是保护债务人的条款，而不是保护债权人的条款。
16 ( )表示的是货币时间价值的概念。
A.币值
B.贴现
C.终值
D.现值
参考答案：C
参考解析： 终值表示的是货币时间价值的概念;现在值即现值，是指将来货币金额的现在价值;将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为贴现。
17 QFII主体资格的认定，应当具备的条件有( )。
1 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
Ⅱ 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
Ⅲ 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
Ⅳ 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
|
加入基金从业交流群：515107172 题库：全真模考、智能云数据、自由组卷、错题收藏、专业答疑。基金从业资格证考试海量试题等你来做。 |
参考解析： 申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚;④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
18 在没有异常的情况下，中位数和均值中。评价结果更合理和贴近实际的是( )。
A.均值
B.不确定
C.无区别
D.中位数
参考答案：D
参考解析： 与另一个经常用来反映数据一般水平的统计量——均值相比，中位数的评价结果往往更为合理和贴近实际。
19 ( )一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。
A.债券
B.基金
C.股票
D.货币市场工具
参考答案：D
参考解析：货币市场工具一般指短期的(1年之内)、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。
20 下列属于中央银行的货币政策工具的是( )。
Ⅰ 公开市场操作
Ⅱ 利率水平的调节
Ⅲ 存款准备金率的调节
Ⅳ 预算赤字
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
参考解析： 中央银行的货币政策采用的三项政策工具有：①公开市场操作，其主要内容是央行在货币市场上买卖短期国债。②利率水平的调节。③存款准备金率的调节。
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题
- 焚题库