2019年基金从业资格考试《私募股权投资》密训试题（10）_第2页

　　11.契约型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必须是合格投资者，转让后契约型股权投资基金的合格投资者人数不得超过( )人。

　　A. 50

　　B. 100

　　C. 150

　　D. 200

　　解析：契约型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必须是合格投资者，转让后契约型股权投资基金的合格投资者人数不得超过 200 人。

　　12.根据我国《公司法》，下列说法错误的是( )。

　　A. 不允许设立一人有限责任公司

　　B. 一人有限责任公司章程由股东制定

　　C. 国有独资公司章程一般由国有资产监督管理机构制定

　　D. 若国有独资公司章程由董事会制订的，需报国有资产监督管理机构批准

　　解析：《公司法》第六十条规定，一人有限责任公司章程由股东制定，故选项 A 表述错误。

　　13.在( )注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

　　A. 中国证券业协会

　　B. 中国证监会

　　C. 中国银监会

　　D. 证券交易所解析：在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金，故选项 B 正确。

　　14.合伙型股权投资基金解散，应当由( )进行清算。

　　A. 合伙人

　　B. 清算人

　　C. 股东

　　D. 管理层

　　解析：合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。清算期间，合伙型股权投资基金存续，但不得开展与清算无关的经营活动，故选项 B 正确。

　　15.以下关于新三板交易规则的说法，正确的是( )。

　　A. 以机构投资者为主，合格的自然人不可以投资

　　B. 实行股份转让限售期，新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期

　　C. 设定股份交易最低限额，每次交易要求不得低于 1000 股，投资者证券账户某一股份余额不足 2000 股的，只能一次性委托卖出，股票转让单笔申报最大数量不得超过 100 万股

　　D. 不可依托新三板代办交易系统

　　解析：新三板交易规则：①以机构投资者为主，合格的自然人可以投资;②实行股份转让限售期，新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期;③设定股份交易最低限额，每次交易要求不得低于 1000 股，投资者证券账户某一股份余额不足 1000 股的，只能一次性委托卖出;④股票转让单笔申报最大数量不得超过 100 万股，依托新三板代办交易系统。

　　16.股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料的披露要求基金管理人近( )年的诚信情况说明。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　解析：股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露以下信息：①基金的基本信息(包括基金名称、基金架构、基金类型等);②基金管理人基本信息;③基金的投资信息;④基金的募集期限;⑤基金的估值政策;⑥合同的主要条款;⑦申购赎回安排;⑧基金管理人近 3 年的诚信情况说明。

　　17.在下列哪些情形中，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权( )。

　　Ⅰ.公司连续 5 年不向股东分配利润，而公司该 5 年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的Ⅱ.公司连续 3 年不向股东分配利润，而公司该 3 年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的Ⅲ.公司合并、分立、转让主要财产的Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：①公司连续 5 年不向股东分配利润，而公司该 5 年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的;②公司合并、分立、转让主要财产的;③公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议通过之日起 60 日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起 90 日内向人民法院提起诉讼。

　　18.在监管上，股权投资基金实行( )原则。

　　A. 法定监管

　　B. 紧密监管

　　C. 适度监管

　　D. 事前监管

　　解析：股权投资基金实行适度监管原则，故选项 C 正确。

　　19.目前我国资本市场分为( )市场。Ⅰ.交易所市场Ⅱ.场外市场Ⅲ.场内市场Ⅳ.资本市场

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：目前我国资本市场分为交易所市场和场外市场。

　　20.基金业协会从( )年 9 月 29 日起实施“失联(异常)”私募机构公示制度。

　　A. 2013

　　B. 2014

　　C. 2015

　　D. 2016

　　解析：基金业协会从 2015 年 9 月 29 日起实施“失联(异常)”私募机构公示制度。