2019年基金从业资格证考试《证券投资基金基础》精选练习（3）_第2页

　　D.10

　　【答案】B

　　【解析】开放式基金的基金合同生效要求满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，封闭式基金上市交易要求募集金额不少于2亿元。

　　13.封闭式基金交易过程中，委托与交收的特点包括(　　)。

　　A.基金单位的买卖委托采用“公开、公平、公正”的原则

　　B.基金单位买卖委托采用“价格优先，时间优先”的优先原则

　　C.实行T+2交收

　　D.价格变化单位为0.01元

　　【答案】AB

　　【解析】C项实行T+1交收;D项价格变化单位应为0.001元。

　　14.封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括(　　)。

　　A.基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　B.基金合同期限为5年以上

　　C.基金募集金额不低于1亿元人民币

　　D.基金份额持有人不少于2000人

　　【答案】AB

　　【解析】中国证监会可以授权证券交易所依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。基金份额上市交易，应符合的条件包括：①基金份额总额达到核准规模的80%以上;②基金合同期限为5年以上;③基金募集金额不低于2亿元人民币;④基金份额持有人不少于1000人;⑤基金份额上市交易规则规定的其他条

　　15.风险评价是对未来风险等级的估计，因此不需要定期更新。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】风险评价是对未来风险等级的估计，间隔时间越长，偏离实际风险水平的可能性就越大，因此需要定期更新。

　　16分析营销环境关键问题之一就是分析投资者的真实需求。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，包括投资者的投资规模，风险偏好，对投资资金流动性、安全性的要求等因素。

　　17.反映证券市场容量且可以衡量一国证券市场发展程度的重要指标是(　　)。

　　A.证券化率(证券市值/GDP)

　　B.证券市场价值

　　C.股票市值占GDP的比率

　　D.证券市场指数

　　【答案】A

　　【解析】证券化率是反映证券市场容量的重要指标，同时也是衡量一国(或地区)证券市场发展程度的重要指标。一国(或地区)的证券化率越高，意味着虚拟经济规模越大，证券市场在该国(或地区)的经济体系中越重要。

　　18.多个基金共用一个基金合同，子基金独立动作，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是(　　)。

　　A.指数基金

　　B.对冲基金

　　C.系列基金

　　D.开放式基金

　　【答案】C

　　【解析】系列基金又称为“伞型基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

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