16、( )的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。
A、《证券投资基金法》
B、《开放式证券投资基金试点方法》
C、《证券投资基金管理暂行办法》
D、《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》
正确答案是：A
17、自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于( )万元
A、5
B、3
C、2
D、1
正确答案是：A
18、以下选项中，( )不是证券投资基金的特点。
A、集合理财、专业管理
B、个人自愿、风险自担
C、利益共享、风险共担
D、组合投资、分散风险
正确答案是：B
19、下列关于证券投资基金特点说法错误的是( )。
A、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
B、为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
C、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点
D、公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明
正确答案是：B
20、基金管理人的职责不包括( )。
A、基金的募集
B、基金资产的投资运作
C、为投资者争取最大投资收益
D、基金资产保管
正确答案是：D
21、当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A、1
B、2
C、3
D、5
正确答案是：B
22、( )是投资基金中最主要的一种类别
A、私募股权基金
B、证券投资基金
C、风险投资基金
D、另类投资基金
正确答案是：B
23、在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括( )
A、不能搞利用非公开信息获利
B、不能利用公开信息获利
C、不能进行非公平交易
D、不能搞各形式的利益输送
正确答案是：B
24、( )是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动
A、基金销售支付
B、基金份额登记
C、基金估值核算
D、基金投资顾问
正确答案是：A
25、我国的基金自律组织是( )成立的中国证券投资基金业协会
A、1991年8月28日
B、2002年12月4日
C、2012年6月7日
D、2013年2月4日
正确答案是：C
26、基金业协会的职责不包括( )
A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B、依法办理非公开募集基金的登记、备案
C、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D、依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处
正确答案是：D
27、( )年11月，中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
A、2006
B、2007
C、2008
D、2009
正确答案是：B
28、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的( )或其他金融机构担任
A、商业银行
B、保险公司
C、基金管理公司
D、信托公司
正确答案是：A
29、按照( )，基金可分为契约型基金与公司型基金。
A、法律形式不同
B、运作方式不同
C、约束机制不同
D、期限不同
正确答案是：A
30、证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于( )。
A、A.储蓄资金可以转化为货币基金，提高投资者收益率
B、B.通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置
C、C.汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境
D、D.改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性
正确答案是：C
|
加入基金从业交流群：515107172 题库：全真模考、智能云数据、自由组卷、错题收藏、专业答疑。基金从业资格证考试海量试题等你来做。 |
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题
- 焚题库