2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习（5）_第2页

　　16、客户交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立户管理。

　　A: 证券登记结算公司

　　B: 商业银行

　　C: 证券交易所

　　D: 证券公司

　　答案: B

　　17、有权召集持有人大会的机构是()。

　　A: 基金公司

　　B: 证券公司

　　C: 证券交易所

　　D: 基金管理人

　　答案: D

　　18、下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

　　A: 决定监事的报酬事项

　　B: 公司章程的修改

　　C: 对发行公司债券作出决议

　　D: 制定公司的基本管理制度

　　答案: D

　　19、《人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

　　A: 必须多于2人

　　B: 不得少于2人

　　C: 必须多于3人

　　D: 不得少于3人

　　答案: D

　　20、下列不属于《人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

　　A: 股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

　　B: 董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

　　C: 设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

　　D: 设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

　　答案: C

　　21、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

　　A: 7

　　B: 5

　　C: 3

　　D: 2

　　答案: D

　　22、基金份额持有人享有权利不包括()

　　A: 召集基金份额持有人大会

　　B: 分享基金财产收益

　　C: 参与分配清算后的剩余基金财产

　　D: 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

　　答案: D

　　23、在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。

　　A: 6

　　B: 9

　　C: 10

　　D: 12

　　答案: D

　　24、下列从业人员中，执业行为错误的是()。

　　A: 应保守所在机构的商业秘密

　　B: 离开所在机构后，保密义务结束

　　C: 应保守客户的个人隐私

　　D: 应保守客户的商业秘密

　　答案: B

　　25、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案: C

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　　26、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

　　A: 同种类的每一股份应当具有同等权利

　　B: 公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

　　C: 任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　D: 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

　　答案:D

　　27、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

　　A: 50%

　　B: 30%

　　C: 100%

　　D: 200%

　　答案: C

　　(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　28、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

　　A: 500

　　B: 300

　　C: 100

　　D: 200

　　答案: C

　　29、根据《人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

　　A: 有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

　　B: 有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

　　C: 投资公司的注册资本在5年内缴足即可

　　D: 不存在最低注册资本额的规定

　　答案: C

　　30、根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。

　　A: 资产收益

　　B: 选择管理者

　　C: 批准破产

　　D: 参与重大决策

　　答案: C