2019年基金从业资格证考试《证券投资基金基础》考前提分试题8_第2页

　　11、关于股权投资基金的投资者人数规定，以下表述正确的是()。

　　Ⅰ.有限责任公司型股权投资基金不得超过200人

　　Ⅱ.有限合伙型股权投资基金不得超过50人

　　Ⅲ.股份有限公司型股权投资基金不得超过200人

　　Ⅳ.信托(契约)型股权投资基金不得超过50人

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　12、中国证券投资基金业协会对从事与私募基金业务向冲突的机构()。

　　A.等同于私募基金登记

　　B.不予登记

　　C.实行差异化管理

　　D.与私募基金区分登记

　　答案：B

　　13、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包括()。

　　Ⅰ.基金管理人、托管人发生变更

　　Ⅱ.基金合同条款的重大变化

　　Ⅲ.基金发生清盘或清算

　　Ⅳ.对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　14、股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循()原则。

　　Ⅰ.基金合同已经生效一段时间，如6个月以上

　　Ⅱ.无需声明“股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现”

　　Ⅲ.应登载完整的业绩记录

　　Ⅳ.如基金存续时间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近5年完整的业绩记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　15.有限合伙型基金的治理结构特点中，有关普通合伙人的表述错误的是()。

　　A.普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

　　B.普通合伙人作出合伙企业投资与资产处置的最终决策

　　C.仅有普通合伙人可以掌握合伙企业事务执行权

　　D.普通合伙人通常无需对基金出资

　　答案：C

　　16.下列内容中，属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是()。

　　Ⅰ.要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理

　　Ⅱ.要求设置合格投资者制度

　　Ⅲ.不得公开募集基金

　　Ⅳ.管理公司组织架构设置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　17.关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是()。

　　Ⅰ.由基金募集机构制定

　　Ⅱ.由基金托管机构制定

　　Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系

　　Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　18.相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，股权投资基金的政府监管具有()特征。

　　Ⅰ.法定性

　　Ⅱ.优先性

　　Ⅲ.强制性

　　Ⅳ.前瞻性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　19.股权投资基金募集资金的主要要求应当包括()。

　　Ⅰ.向合格投资者募集

　　Ⅱ.非公开募集

　　Ⅲ.按规定进行信息披露

　　Ⅳ.不做固定收益承诺

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　20.股权投资基金行业自律规则包括()。

　　Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

　　Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》

　　Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》

　　Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B