2019年6月基金从业资格考试《基金法律法规》考前提升试题及答案11_第2页

　　11.(　)是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.及时性原则

　　12.保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括(　)。

　　A.商业秘密

　　B.客户资料

　　C.内幕信息

　　D.公司信息

　　13.基金职业道德教育的内容主要包括(　)。

　　A.培养基金职业道德观念，灌输基金职业道德规范

　　B.灌输基金职业道德观念，培训基金职业道德素质

　　C.培养基金职业道德观念，培训基金职业道德素质

　　D.灌输基金职业道德规范，培养基金职业道德素质

　　14.下列关于持有人大会的说法错误的是(　)。

　　A.持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按规定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依据《基金法》的规定，持有人大会由管理人召集

　　D.召开持有人大会，召集人应当至少提前10日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

　　15.基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当(　)。

　　A.确保投资者的利益优先

　　B.确保个人的利益优先

　　C.确保所在机构的利益优先

　　D.回避

　　16.下列关于基金信息披露的表述，正确的是(　)。

　　A.基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则

　　B.强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法

　　C.在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息

　　D.基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露

　　17.下列选项中，属于基金宣传推介材料中禁止的是(　)。

　　A.经相关机构认定的公司描述性词语

　　B.登记过去10年的投资业绩

　　C.使用“安心享受财富增长”等语言

　　D.基金分红公告

　　18.证券投资基金反映的是一种(　)关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

　　A.信托

　　B.债权债务

　　C.所有权

　　D.信任

　　19.一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向(　)。

　　A.期货市场

　　B.银行存款

　　C.实业领域

　　D.有价证券

　　20.一般基金，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起(　)个工作日内支付赎回款项。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7