2019年6月基金从业资格考试《基金法律法规》考前提升试题及答案9_第3页

　　21、某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为()。

　　A、违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律

　　B、违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律C、违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律

　　D、违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律

　　【答案】：A

　　22、关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是()

　　A、股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱B、基金是一周投资工具，而保险的主要功能是保障

　　C、购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的

　　D、基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具

　　【答案】：B

　　23、按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向()进行产品备案。

　　A、中国证券投资金协会B、中国人民银行

　　C、中国证券监督管理委员会D、中国证券业协会

　　【答案】：A

　　24、如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括()。

　　Ⅰ.基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况

　　Ⅱ.基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ.基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等Ⅳ.基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　25、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括()。

　　A公司内部控制制度

　　B高级管理人员的基本信息

　　C公司章程或者合伙协议

　　D主要股东或者合伙人名单

　　【答案】：A

　　26、基金注册登记机构通过设立和维护()确认基金份额持有人持有基金份额的事实。

　　A代销机构网点

　　B投资者申购、赎回申请数据C基金投资组合状况

　　D基金份额持有人名册

　　【答案】：D

　　27、基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括()。

　　Ⅰ.投资标的Ⅱ.投资日期Ⅲ.适用费率Ⅳ.交易金额AⅠ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：D

　　28、以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是()。

　　A制度和流程风险

　　B流动性风险

　　C业务持续风险

　　D新业务风险

　　【答案】：B

　　29、以下不属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是()。

　　A基金的销售时间、销售方式

　　B基金收益分配原则、执行方式

　　C基金的投资范围、投资策略和投资限制

　　D基金承担的相关费用

　　【答案】：A

　　30、关于公募基金销售活动，以下合规的是()。

　　Ⅰ、采用直销代办模式

　　Ⅱ、让客户选择低费率的网上渠道认购Ⅲ、买基金份额赠送意外险

　　Ⅳ、基金经理对产品进行微信路演

　　AⅡ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】：A

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