2019年6月基金从业资格考试《基金法律法规》考前提升试题及答案5_第2页

　　(11) 能够进行套利交易的基金是( )。

　　A:保本基金

　　B:LOF

　　C:伞形基金

　　D:ETF

　　答案:D

　　解析: ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。

　　(12) 基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。

　　A:4Cs

　　B:5Ps

　　C:4Ps

　　D:5Cs

　　答案:C

　　解析: 基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。

　　(13) 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括( )。

　　A:基金代销机构

　　B:基金管理人

　　C:基金托管人

　　D:基金份额持有人

　　答案:A

　　解析:我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

　　(14) 合规管理的( )

　　原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，

　　努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A:公正性

　　B:协调性

　　C:公正性

　　D:健全性

　　答案:B

　　解析:合规管理的协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　(15) ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

　　A:最大申购、最大赎回

　　B:最大申购、最小赎回

　　C:最小申购、赎回份额

　　D:最小申购、赎回份额

　　答案:C

　　解析: ETF具有下列三大特点：(1)被动操作的指数基金。(2)独特的实物申购、赎回机制。ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。(3)实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

　　(16) 基金管理人的职责不包括( )。

　　A:基金的募集

　　B:基金资产的投资运作

　　C:为投资者争取最大投资收益

　　D:基金资产保管

　　答案:D

　　解析:基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的收益。D项属于基金托管人的职责。

　　(17) 从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是( )。

　　A:解除经营风险

　　B:提高基金管理人的经营效益

　　C:消除经营风险

　　D:直接促进组织目标的实现

　　答案:D

　　解析:内部控制系统的目标就是直接促进组织目标的实现，所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的最高目标为依据。

　　(18) 基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。

　　A:易解性原则

　　B:规范性原则

　　C:易得性原则

　　D:完整性原则

　　答案:A

　　解析:基金信息披露的易解性原则要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂、避免使用冗长、技术性用语。

　　(19) 常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过( )个工作日。

　　A:30

　　B:20

　　C:10

　　D:60

　　答案:B

　　解析: 常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日。

　　(20) 下列说法中，错误的是( )。

　　A:不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异

　　B:不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同

　　C:封闭式基金主要通过交易所进行交易

　　D:封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回

　　答案:D

　　解析:不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同。封闭式基金主要通过交易所进行交易;开放式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回。故D项错误。

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