2019年基金从业资格考试《私募股权投资》强化试题及答案2_第2页

　　参考答案及解析：

　　1、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金投资者。基金投资者享有以下权利：分享基金财产收益;参与分配清算后的剩余基金财产;依法转让或者申购赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金投资者会议;对基金投资者会议审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼;基金合同约定的其他权利。D选项属于基金管理人的职责。

　　2、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金管理人。股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　3、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金管理人。基金管理人主要履行下列职责：拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理;积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务;定期或不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息;定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告。B选项属于基金托管人的职责。

　　4、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查基金托管人。基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括：第一，基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。第二，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益。第三，基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

　　5、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金市场服务机构。股权投资基金市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金服务业务，应当遵循有关法律法规和行业规范，依照服务协议，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，保护股权投资基金财产安全，维护投资者合法权益。

　　6、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金份额登记机构。基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务，也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务。在后一种情况下，由股权投资基金的份额登记机构提供基金份额的登记、过户、保管和结算等服务。

　　7、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查律师事务所。基金管理人聘请的律师应遵守诚实守信、勤勉尽责及审慎原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查律师事务所。在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括：就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务;在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险;协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件;在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益。

　　9、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查律师事务所。在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括：按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体;协助清算主体制订清算方案;协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产;对清算人出具的清算报告进行合规性审核。

　　10、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查会计师事务所。会计师事务所在股权投资基金募集与设立、投资、投资后管理、项目退出及基金清算等各个阶段中，提供多方面的专业服务，包括审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等。

　　11、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金监管机构和自律组织。股权投资基金管理人受托为基金投资者进行资产管理，因此股权投资基金存在由委托代理关系中信息不对称导致的代理风险，股权投资基金还具有信息透明度较低、产品设计复杂、流动性低、风险性较高、杠杆率较高等特点，如不加以监管，基金投资者的合法权益可能会受到侵害，甚至影响金融体系乃至经济体系的稳定。

　　12、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查监管机构。股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有法定性和强制性特征。

　　13、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金监管的目标。基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展。

　　14、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金监管的基本原则。高效监管，是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。

　　15、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股权投资基金监管的基本原则。适度监管原则应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

　　16、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查自律组织。行业自律是在法律规定和政府监管的基础上，行业成员联合设定行业规则的活动，行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等。

　　17、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查自律组织。行业自律与政府监管的区别：(1)性质不同;(2)依据不同;(3)对违法违规者的处罚不同。

　　18、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查自律组织。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

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