2019年5月基金从业资格考试《基金法律法规》考前习题及答案（15）_第3页

　　21.下列关于合规管理的意义说法错误的是()。

　　A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

　　B.减少违规处罚导致的损失

　　C.减少声誉风险导致的潜在损失

　　D.减少基金持有人的损失

　　答案： D

　　解析： 合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。

　　22.下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。

　　A.定期提供产品净值信息

　　B.提醒客户及时核对交易确认

　　C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

　　D.推介符合适用性原则的基金

　　答案： D

　　解析： 售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务主要包括：①协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;②推介符合适用性原则的基金;③介绍基金产品;④协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

　　23.依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者()担任。

　　A.外资企业

　　B.独资企业

　　C.公司企业

　　D.合伙企业

　　答案： D

　　解析： 依据 《证券投资基金法》 的规定， 基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

　　24.我国目前只能由依法设立的()担任基金管理人。

　　A.基金投资者

　　B.基金管理公司

　　C.基金份额持有人

　　D.基金托管银行

　　答案： B

　　解析： 在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　25.基金销售售前服务的主要内容不包括()。

　　A.向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识

　　B.普及基金相关法律规定

　　C.介绍基金托管人投资运作情况

　　D.开展投资者风险教育

　　答案： C

　　解析： 售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务:介绍证券市场基金知识、基金基础知识 ;普及基金相关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的待点;开展投资者风险教育。

　　26.从公司层面看，美国资产管理了机构不包括()。

　　A.证券公司

　　B.银行

　　C.保险公司

　　D. 专业资产管理公司

　　答案： A

　　解析： 从公司层面看.美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司。

　　27.混合基金的风险()股票基金，预期收益则要()债券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　答案： A

　　解析： 混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。

　　28.依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

　　A.50

　　B.200

　　C.100

　　D.500

　　答案： B

　　解析： 依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当想合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人。

　　29.T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　A.T

　　B.T+2

　　C.T+1

　　D.T+3

　　答案： C

　　解析： T 日买入 LOF 基金份额自 T+1 日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　30.不属于基金巨额赎回的有()。

　　A.单个开放日基金赎回申请为基金总份额的14%

　　B.单个开放日基金赎回申请为基金总份额的11%

　　C.单个开放日基金赎回申请为基金总份额的8%

　　D.单个开放日基金赎回申请为基金总份额的16%

　　答案： C

　　解析： 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回 。

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