2019年5月基金从业资格考试《基金法律法规》考前习题及答案（1）_第2页

　　11. 基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由( )依法采取行政监管或行政处罚措施。

　　A 中央银行或财政部

　　B 中央银行或证监会

　　C 中国证监会或证监局

　　D 中国证监会或财政部

　　解析：C

　　基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情况的，将视违规程度由中国证监会或证监局采取行政监管或者行政处罚措施。

　　12. 在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之( )

　　A 不变 B 上升

　　C 下降 D 没有关系

　　解析：B

　　在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之上升。

　　13. 公募基金定期披露的报告包括( )

　　I 月度报告I 季 度 报 告 III 半年度报告IV 年度报告

　　A I 、II、III

　　B I、II、III、IV

　　C I 、III、IV

　　D II、III、IV

　　解析：D

　　公募基金的定期报告包括季度报告，半年度报告和年度报告。

　　14. ETF 申购、赎回清单中应包括的内容有( )

　　I 最大申购

　　II 赎回单位对应的各组合证券名称

　　III 证券代码

　　IV 现金代替标志

　　A I 、II、III B III、IV

　　C II、III、IV D I、II、IV

　　解析：D

　　申购清单和赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组织证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容

　　15.( )既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

　　A 主动型基金

　　B 上市开放式基金

　　C 在岸基金

　　D QDII 基金

　　解析：B

　　上市开放基金(LOF)是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

　　16. 公司内部控制的核心是( )

　　A 明确责任 B 权利制衡

　　C 风险控制 D 严格授权

　　解析：C

　　公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

　　17. 从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于( )投资者教育工作

　　A 现场形式 B 非现场形式

　　C 电子形式 D 纸质形式

　　解析：A

　　从投资者教育工作形式的时空角度看，投资者教育工作可分为现场与非现场两种形式。其中，现场的投资者教育工作形式主要包括基金业 协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙等。

　　18. 在开放式基金,合同生效后，基金管理人在公告的( )日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明

　　A 30 B 45

　　C 60 D 15

　　解析：D

　　在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的 15 日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

　　19. 下列关于分级基金特点的说法中，错误的是( )

　　A 一只基金，多种份额，多种投资工具

　　B A 类、B 类份额分级，资产合并运作

　　C 基金份额不可以在交易所上市交易

　　D 多种收益实现方式，投资策略丰富

　　解析：C

　　分级基金的特点包括:一只基金，多类份额，多种投资工具;A 类、B 类份额分级，资产合并运作;基金份额可在交易所上市交易内含衍生工具与杠杆特征;多种收益实现方式、投资策略丰富。

　　20. 同时投资于价值型股票和成长型股票的基金被称为( )

　　A 混合型基金

　　B 平衡型基金

　　C 稳定型基金

　　D 封闭式基金

　　解析：B

　　专注于价值型股票投资的股票基金称为价值型股票基金;专注于成长型股票基金称为成长型股票基金;同时投资于价值型股票和成长型股 票的基金则被称为平衡型基金

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