2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题（15）_第2页

　　11. 某投资者赎回其开放式基金 10000 份，持有期间为 0.5 年，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值为 1.035 元，则其可得净赎回金额为( )

　　A 10298.25 B 10350

　　C 10300 D 9900

　　解析：A

　　赎回金额= 赎回金额*( 1- 赎回费率)=10000*1.035*( 1-0.5%)=10298.25

　　12. 基金管理人的最主要职责是( )

　　A 安全保管基金的全部资产

　　B 执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来

　　C 基金资产的清算

　　D 基金资产的投资运作

　　解析：D

　　基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　13. 公募基金份额持有人大会决议，下列说法错误的是( )

　　A 决定终止基金合同

　　B 决定更换基金托管人

　　C 决定更换基金管理人

　　D 决定更换基金销售人

　　解析：D

　　基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：

　　(1) 决定基金扩募或者延长基金合同期限;

　　(2) 决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;

　　(3) 决定更换基金管理人、基金托管人

　　(4) 决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　(5) 基金合同约定的其他职权

　　14. 证券投资基金的运作不包括( )

　　A 基金的监督管理

　　B 基金的募集

　　C 基金资产的托管D 基金的信息披露

　　解析：A

　　基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基 金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他运作活动在内的所有相关环节。

　　15. 各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑( )

　　A 普及证券市场知识和宣传证券市场法规

　　B 选择高收益投资产品

　　C 寻找确保本金安全的投资策略

　　D 预测证券市场走势

　　解析：A

　　目前，各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时，都首先致力于 普及证券市场知识和宣传证券市场法规

　　16. 开放式基金每个开放日披露( )

　　A 基金资产净值、基金份额净值

　　B 基金份额净值、基金份额累计净值

　　C 基金资产净值、基金份额累计净值

　　D 基金资产总值、基金份额净值

　　解析：B

　　开放式基金放开申购和赎回后，每个开放日披露基金份额净值和份额累计净值。封闭式基金每周公布一次

　　17. 多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转化的基金是( )

　　A 股票基金 B 债券基金

　　C 分级基金 D 系列基金

　　解析：D

　　系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金 之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

　　18. 当发生巨额赎回以部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在( )个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

　　A 10 B 3 C 5 D 7

　　解析：B

　　当发生巨额赎回几部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会 备案，并在 3 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法

　　19. 基金招募说明书应披露的信息不包括( ) A 风险收益特征

　　B 收益预期C 投资策略

　　D 业绩比较基准

　　解析：B

　　招募说明书的主要披露事项：(1)招募说明书摘要;(2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(3)基金管理人、基金托管人的

　　基本情况;(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)基金份额申购、赎回的场所、时间、程序、数额和价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等;(7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制;(8)基金资产的估值;

　　(9)基金管理人、基金托管人报酬以其基金运作费用的费率水平、收取方式

　　20. 以下原则中，合规管理的基本原则不包括( )

　　A 公正性 B 独立性

　　C 平衡性 D 专业性

　　解析：C

　　合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。

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