(11) 下列关于ETF的说法，错误的是( )。
A: ETF本质上是一种指数基金
B: ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求
C: ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险
D: 我国首只ETF采用的是抽样复制
答案:D
解析:根据复制方法的不同，可以将ETF分为完全复制型ETF与抽样复制型ETF。其中，完全复制型ETF是依据构成指数的全部成分股在指数中所占的权重，进行ETF的构建。我国首只ETF——上证50ETF采用的是完全复制。
(12) 我国的证券交易所是依法设立的，( )，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、 政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
A: 以利润最大化为目的
B: 不以营利为目的
C: 以收人最大化为目的
D: 以指数最大化为目的
答案:B
(13) 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为( )。
A: 风险投资者
B: 合格境内机构投资者
C: 战略投资者
D: 合格境外机构投资者
答案:B
(14) 公司型基金依据( )设立并营运。
A: 基金招募说明书
B: 发起人协议
C: 基金合同
D: 基金公司章程
答案:D
解析:公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
(15) 证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是( )。
A: 具有规模优势
B: 强化监管
C: 收益稳定
D: 风险固定
答案:A
解析:证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。
(16) 关于ETF联接基金，下列说法错误的是( )。
A: 可以在场外申购赎回
B: 绝大部分基金财产投资于目标ETF
C: 可以对ETF部分计提管理费
D: 可以提供定期定额等方式来介入ETF的运作
答案:C
解析: C项，根据中国证监会的规定，ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提管理费。
(17) 关于系列基金，下列说法不正确的是( )。
A: 多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作
B: 具有简化管理、降低成本的特点
C: 具有强大的扩张功能
D: 是指以其他证券投资基金为投资对象的基金
答案:D
解析:系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有优势，其优势表现为简化管理、降低成本和强大的扩张功能。D项，基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成
(18) 证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成( )，由基金管理人管理、基金托管人托管， 以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A: 发行人的财产
B: 托管人的财产
C: 独立的财产
D: 管理人的财产
答案:C
解析:证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金集中起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式。
(19) ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的( )。
A: 50%
B: 60%
C: 80%
D: 90%
答案:D
解析: ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
(20) 下列有关QDII的描述不正确的是( )。
A: QDII基金可以进行国际市场投资
B:目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
C: QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券
D: QDII基金可购买房地产抵押按揭
答案:D
解析: D项，除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：①购买不动产;②购买房地产抵押按揭;③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;④购买实物商品;⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金;⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外;⑦参与未持有基础资产的卖空交易;⑧从事证券承销业务;⑨中国证监会禁止的其他行为。
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