2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题（6）_第2页

　　11、守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理

　　A、部门规章、自律规则

　　B、公司制度、自律规则

　　C、部门规章、他律规则

　　D、公司制度、他律规则 还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

　　正确答案 A

　　12、依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括()。

　　A、安全保管基金财产B、办理基金备案手续

　　C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　D、按照规定召集基金份额持有人大会

　　正确答案 B

　　13、投资者将 LOF 份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自()始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

　　【解析】考察 LOF 的转托管。

　　A、T 日

　　B、T+1 日

　　C、T+2 日

　　D、T+3 日

　　正确答案 C

　　14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

　　A、T+3;T+7 B、T+1;T+2 C、T+2;T+3 D、T;T+1

　　正确答案 B

　　15、ETF 基金T 日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。

　　A、T+2 日B、T-1 日C、T 日D、T+1 日

　　正确答案 D

　　16、投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正确答案 B

　　【解析】投资者 T 日提交认购申请后， T 可+于 2 日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　17、T 日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在()日统―传送至注册登记机构。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正确答案 A

　　18、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()为投资者办理増加权益的登记手续，投资者在()起有权赎回该部分的基金

　　A、TT+1

　　B、T+1T+2

　　C、T+1T+1

　　D、T+2T+2

　　正确答案 B

　　19、关于 LOF 基金上市交易的表述,正确的是().

　　A、LOF 基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

　　B、LOF 基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

　　C、LOF 基金上市交易实行 T+0 的交易制度

　　D、LOF 在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

　　正确答案 D

　　【解析】LOF 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交LOF 易所交易实行对价格涨跌幅限制，涨跌幅比例 10 为%，自上市首日起执行日买。T 入基金份额自T+1 日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　20、()结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

　　A、LOF

　　B、成长型基金

　　C、ETF

　　D、收入型基金

　　正确答案 A