2019年基金从业资格证考试证券投资基金基础冲刺试题及答案5_第2页

　　11、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2 =

　　D.T+3

　　标准答案：b

　　12、可以现金替代是指()

　　A.在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

　　B.在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代

　　C.在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 =

　　D.在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

　　标准答案：b

　　13、因()原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。

　　A.继承

　　B.司法强制执行

　　C.捐赠

　　D.经注册登记机构认可的其他情况

　　标准答案：a, b, c, d

　　14、下列公式正确的是()

　　A.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

　　B.净认购金额=认购金额/(1-认购费率)

　　C.认购费用=净认购金额/认购费率

　　D.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

　　标准答案：a, d

　　15、某基金申购费率，100万元以上~500万元以下为0.9%。假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的是()

　　A.净申购金额为1009000元

　　B.净申购金额为991080.28元

　　C.申购份额为792864.22份

　　D.申购份额为800000份

　　标准答案：b, c

　　净申购金额 = 100/(1+0.9%)=99.108万，申购份额=99.108/1.25=79.286万

　　16、以下哪项不属于基金托管人内部控制的原则?()

　　A.合法性原则

　　B.完整性原则

　　C.及时性原则

　　D.相互制约性原则

　　17、对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行()

　　A.账簿设置

　　B.帐套管理

　　C.账务处理

　　D.基金净值计算

　　标准答案：a, b, c, d

　　18、《证券投资基金法》第59条规定，基金财产不得用于下列()投资或者活动。

　　A.承销证券

　　B.向他人贷款

　　C.从事承担有限责任的投资

　　D.向他人提供担保

　　标准答案：a, b, d

　　19、基金财产的重要文件保管包括()

　　A.重大合同 {来源：考{试大}

　　B.基金的开户资料

　　C.预留印鉴

　　D.实物证券的凭证

　　标准答案：a, b, c, d

　　20、基金托管人应建立有效的()，以保障内部控制工作责任的全面落实。

　　A.稽核检查制度

　　B.稽核监督体系

　　C.内部控制制度的评审和反馈机制

　　D.内部控制工作责任

　　标准答案：a, b, c, d

　　21、以下关于基金财产的说法，正确的有()

　　A.是独立于管理人、托管人的固有财产

　　B.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

　　C.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消

　　D.相同基金财产的债权债务可以相互抵消

　　标准答案：a, b, c

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