2019年基金从业资格考试基金法律法规考前试题及解析（四）_第2页

　　11、衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是()。

　　A、现金比例变化法

　　B、成功概率法

　　C、二次项法

　　D、M2测度

　　正确答案： D

　　【解析】其他三项为择时能力衡量的指标。

　　12、()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

　　A、研究部

　　B、交易部

　　C、投资决策委员会

　　D、投资部

　　正确答案： D

　　【解析】投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

　　13、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。

　　A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

　　B、自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

　　C、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　D、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

　　正确答案： D

　　【解析】D属于内部控制的基本要求。

　　14、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，基金评价机构()。

　　A、应遵循长期性原则、公正性原则

　　B、对不同分类的基金进行合并评价

　　C、对特定客户资产管理计划进行评价

　　D、不遵循客观性和一致性原则

　　正确答案： A

　　【解析】基金评价机构在从事基金评价业务的过程中，应遵循下列原则：长期性原则、公正性原则、全面性原则、客观性原则、一致性原则和公开性原则。B、C、属于禁止行为。

　　15、每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于()。

　　A、10个小时

　　B、20个小时

　　C、30个小时

　　D、40个小时

　　正确答案： B

　　【解析】每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20个小时。

　　16、外部风险进行识别、评估和分析。

　　A、环境控制

　　B、风险评估

　　C、控制活动

　　D、信息沟通

　　正确答案： B

　　【解析】风险评估的定义。

　　17、股票投资的基本分析是建立在()的前提下。

　　A、否定弱势有效市场

　　B、否定半强势有效市场

　　C、否定强势有效市场

　　D、肯定强势有效市场

　　正确答案： B

　　【解析】股票投资的基本分析是建立在否定半强势有效市场的前提下。

　　18、常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是()。

　　A、算术平均收益率

　　B、几何平均收益率

　　C、年化收益率

　　D、时间加权收益率

　　正确答案： A

　　【解析】常识题。算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。

　　19、下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有()。

　　A、债券组台的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础

　　B、与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高

　　C、能满足投资者对现金流的需求

　　D、不利于基金发起人增强对基金经理的控制力

　　正确答案： A

　　【解析】管理费用更低;不能满足投资者对现金流的需求;有助于基金发起人增强对基金经理的控制力。

　　20、资本资产定价模型主要应用不包括()。

　　A、资产估值

　　B、资金成本预算

　　C、资源配置

　　D、风险估值

　　正确答案： D

　　【解析】资本资产定价模型主要应用包括资产估值、资金成本预算以及资源配置等方面。