11、股票风格管理分为()的股票风格管理。
A、积极与消极
B、基本分析与技术分析
C、系统与非系统
D、主动与被动
正确答案： A
【解析】考察股票风格管理类型。
12、在有效市场中，下列说法不正确的是()。
A、在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者将不可能根据已知信息获利
B、市场的有效性可分为两种形式：弱势有效市场和强势有效市场
C、弱势有效市场认为当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息
D、如果市场是弱势有效的，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效
正确答案： B
【解析】市场的有效性可分为三种形式：弱势有效市场、半强势有效市场以殛强势有效市场。
13、作为基金份额持有人，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。
A、[0.05]
B、[0.08]
C、[0.1]
D、[0.15]
正确答案： C
【解析】作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。
14、在资产组合理论中，最优证券组合为()。
A、所有有效组合中预期收益最高的组合
B、无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合
C、最小方差组合
D、所有有效组合中获得最大的满意程度的组合
正确答案： D
【解析】最优证券组合为所有有效组合中获得最大的满意程度的组合。
15、基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数()。
A、是基金的M的两倍
B、小于基金M的两倍
C、大于基金M的两倍
D、等于基金M的夏普指数
正确答案： C
【解析】夏普指数=(基金的平均收益率-基金的平均无风险利率)/基金的标准差，基金N与M具有相同的标准差，且基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数大于基金M的两倍。
16、关于债券指数化投资策略的叙述，正确的是()。
A、债券指数化投资策略是一种积极的债券组合管理策略
B、指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益
C、指数策略假定市场价格是非均衡的交易价格
D、指数化投资策略以市场非充分有效的假设为基础
正确答案： B
【解析】债券指数化投资策略是一种消极的债券组合管理策略;指数策略假定市场价格是公平的均衡交易价格;指数化投资策略以市场充分有效的假设为基础。
17、()是约定基金管理人，托管人和投资人权利义务的重要法律方件。
A、基金合同
B、基金招募说明书
C、基金代销协议
D、基金托管协议
正确答案： A
【解析】基金合同是约定基金管理人，托管人和投资人权利义务的重要法律方件。
18、一般而言，()的风险与收益较为适中。
A、偏股型基金
B、偏债型基金
C、灵活配置型基金
D、股债平衡型基金
正确答案： D
【解析】股债平衡型基金的风险与收益较为适中。
19、朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务。一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是()。
A、不应聘任
B、以过了一年，可以继续聘任
C、由基金公司自行决定是否聘任
D、由证监会决定是否聘任
正确答案： A
【解析】因擅离职守等情况被免职未满2年，基金管理公司以及托管银行不得聘用其担任高级经理。
20、根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金()委托其他机构代为办理。
A、管理人
B、托管人
C、监管机构
D、销售服务机构
正确答案： A
【解析】我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他的机构办理。
责编：jiaojiao95
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