2019基金从业资格考试私募股权投资基金提分练习及答案9

　　1.私募基金管理人发生重大事项的应当在个( )工作日内向基金业协会报告，

　　A.10

　　B.3

　　C.5

　　D.15

　　答案：A

　　解析：《私募投资基金监督管理办法》第25条规定，发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。故本题选A选项。

　　2.以下( )不属于业务尽职调查报告的内容。

　　A.企业基本情况、管理团队

　　B.产品/服务、市场

　　C.发展战略、融资运用

　　D.目标企业的财务健康程度

　　答案：D

　　解析：业务尽职调查报告主要包括企业基本情况、管理团队、产品/月艮务、市场、发展战略、融资运用、风险分析等;财务尽职调查报告主要包括评估目标企业的财务健康程度，评估目标企业的内控程序及业务的主要流程，提供交易条款的述议，包括估值条款、保护性条款以及交易结构的具体设计等;法律尽职调查报告主要包括目标企业法律风险的识别、评估和应对建议。故本题选D选项。

　　3.以下( )需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。

　　A.中国证监会规定的其他投资者

　　B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

　　C.以合伙企业汇集的资金

　　D.社会保障基金

　　答案：C

　　解析：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。故本题选C选项。

　　4.私募基金管理人的高级管理人员不包括( )。

　　A.总经理

　　B.董事长

　　C.投资总监

　　D.合规风控负责人

　　答案：C

　　解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第17条规定，高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。故本题选C选项。

　　5.中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主，以( )为核心，辅之以事中、事后的适度监管，充分维护私募基金市场的活力。

　　A.合同备案

　　B.现场检查

　　C.信息披露

　　D.运作检查

　　答案：C

　　解析：中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主，以信息披露为核心，辅之以事中、事后的适度监管，充分维护私募基金市场的活力。与此同时，通过统计分析，及时掌握行业发展动态，推动促进私募基金行业相关政策的不断完善。故本题选C选项。

　　6.私募基金管理人在( )两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分。

　　A.一个月之内

　　B.一年之内

　　C.半年之内

　　D.三个月之内

　　答案：B

　　解析：《私募投资基金信息披露管理办法》第28条规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。故本题选B选项。

　　7.私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的( )个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.15

　　答案：B

　　解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第22条规定，私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。故本题选B选项。

　　8.中小企业板市场是( )为了鼓励自主创新而专门设置的中小型公司聚集板块。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.广州证券交易所

　　D.北京证券交易所

　　答案：B

　　解析：中小企业板市场是深圳证券交易所为了鼓励自主创新而专门设置的中小型公司聚集板块。故本题选B选项。

　　9.从事经济社会管理工作( )年及以上的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

　　A.8

　　B.5

　　C.10

　　D.12

　　答案：D

　　解析：从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。故本题选D选项。

　　10我国的证券交易所的竞价方式有( )。Ⅰ.差额竞价Ⅱ.时间竞价Ⅲ.集合竞价Ⅳ.连续竞价

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。故本题选B选项。