2019年基金从业资格考试基金法律法规备考精选试题11_第3页

　　21、单项选择题资本市场线的斜率代表()。

　　A、无风险收益率

　　B、单位市场风险的风险溢价

　　C、最优组合

　　D、效用等级

　　正确答案： B

　　【解析】资本市场线的斜率代表单位市场风险的风险溢价。

　　22、首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按()计量。

　　A、公允价值

　　B、面值

　　C、每股净资产

　　D、成本

　　正确答案： D

　　【解析】首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。

　　23、下列关于夏普指数的说法不正确的是()。

　　A、夏普指数大的证券组合的业绩好

　　B、夏普指数代表风险投资和无风险投资两种不同资产构成的证券组合的斜率

　　C、夏普指数是证券组合的平均超回报与总风险之比

　　D、业绩好的证券组合位于CML线的下方

　　正确答案： D

　　【解析】业绩好的证券组合位于C、ML线的上方。

　　24、基金管理公司督察长履行职责的范围为()。

　　A、涵盖基金及公司运作的所有业务环节

　　B、基金公司的投资业务

　　C、基金公司的内部控制

　　D、基金公司的投资业务及内部控制

　　正确答案： A

　　【解析】基金管理公司督察长履行职责的范围为涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

　　25、将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当调整，这种股票投资策略被称为()。

　　A、消极投资策略

　　B、积极投资策略

　　C、加强指数法

　　D、免疫策略

　　正确答案： C

　　【解析】加强指数法的定义。

　　26、下列关于基金托管人在基金运作中的作用，说法不正确的是()

　　A、基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，有利于保障基金资产的安全

　　B、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产

　　C、基金托管人对基金资产进行净值的计算和公告，保证基金份额净值的真实性和准确性

　　D、保护基金份额持有人的权益

　　正确答案： C

　　【解析】基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，保证基金份额净值的真实性和准确性。净值公告属于基金管理人的职责。

　　27、ETF建仓期不超过()个月。

　　A、[1]

　　B、[2]

　　C、[3]

　　D、[4]

　　正确答案： C

　　【解析】ETF建仓期不超过3个月。

　　28、需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是()。

　　A、基金结算备付金账户

　　B、TA账户

　　C、基金证券账户

　　D、基金资金专用存款账户

　　正确答案： C

　　【解析】需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是基金证券账户。

　　29、下列不属于基金份额持有人权利的是()。

　　A、对基金进行有效的资产运作

　　B、分享基金财产收益

　　C、按照要求召开基金份额持有人大会

　　D、参与分配清算后的剩余基金财产

　　正确答案： A

　　【解析】对基金进行有效的资产运作是基金管理人的义务。

　　30、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。

　　A、健全性原则

　　B、有效性原则

　　C、独立性原则

　　D、相互制约原则

　　正确答案： C

　　【解析】这体现的是基金管理公司内部控制的独立性原则。

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