2019年基金从业资格证考试证券投资基金基础知识题库习题及答案8_第2页

　　11、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前()公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

　　A、45日

　　B、30日

　　C、15日

　　D、10日

　　正确答案： B

　　【解析】基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

　　12、使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率，需要满足的假设条件有()。

　　A、现金流不能进行再投资

　　B、现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资

　　C、投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期

　　D、以上都不对

　　正确答案： B

　　【解析】需要满足的假设条件：(1)现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资。(2)投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期。

　　13、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

　　A、经营风险

　　B、系统性风险

　　C、管理运作风险

　　D、财务风险

　　正确答案： B

　　【解析】系统性风险即市场风险，是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。

　　14、以下不属于我国基金运作监管内容的是()。

　　A、对基金募集申请的核准

　　B、基金信息披露的监管

　　C、对基金托管银行的监管

　　D、基金投资与交易行为的监管

　　正确答案： C

　　【解析】我国基金运作监管的内容包括对基金募集申请的核准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管。

　　15、关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的论述中，以下说法正确的是()。

　　A、基金丰富了大投资者的投资方式

　　B、有利于证券市场的稳定和发展

　　C、有利于证券市场的国际化

　　D、基金为资金量大的投资者拓宽了投资渠道

　　正确答案： B

　　【解析】基金的第三个作用：有利于证券市场的稳定和健康发展。

　　16、A证券的预期收益率为证券的预期收益率为证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，则该投资组合的预期收益率为()。

　　A、[0.04]

　　B、[0.12]

　　C、[0.16]

　　D、[0.2]

　　正确答案： C

　　【解析】该投资组合的预期收益率=(10%×40%+20%×60%)×100%=16%。

　　17、在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是()。

　　A、基金管理公司

　　B、基金托管人

　　C、基金份额持有人

　　D、证券交易所

　　正确答案： B

　　【解析】基金托管人有权对基金管理人的投资行为进行监督。

　　18、基金的存款利息收入计提方式为()。

　　A、按日计提

　　B、按周计提

　　C、按月计提

　　D、按季度计提

　　正确答案： A

　　【解析】基金的存款利息收入计提方式为按日计提。

　　19、根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查()。

　　A、基金管理公司董事长离任的

　　B、基金管理公司总经理离任的

　　C、基金管理公司督察长、基金经理离任的

　　D、基金托管部门高级管理人员离任的

　　正确答案： C

　　【解析】基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查;基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查。

　　20、根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将()。

　　A、下降

　　B、不变

　　C、无法确定

　　D、上升

　　正确答案： B

　　【解析】根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将不变。