2019年基金从业资格证考试证券投资基金基础知识题库习题及答案7_第3页

　　21、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是()。

　　A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

　　B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则

　　C、公司内部控制机制一般包括五个层次

　　D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

　　正确答案： D

　　【解析】基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则;基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则;公司内部控制机制一般包括四个层次。

　　22、股票投资的小公司效应是()。

　　A、消极型投资策略

　　B、市场异常策略

　　C、以基本分析为基础的投资策略

　　D、以技术分析为基础的投资策略

　　正确答案： B

　　【解析】股票投资的小公司效应是市场异常策略。

　　23、收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64.392元，收益率为9.0296元时其价格为64.330元，则该债券的基点价格值为()元。

　　A、[0.0548]

　　B、[0.0274]

　　C、[0.0254]

　　D、[0.02]

　　正确答案： B

　　【解析】收益率从9%到9.02%，变动了两个基点，价格从6.3928到6.3380，变动了0.058元，则该债券的基点价值为0.058/2=0.027(元)

　　24、某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为Y为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为()。

　　A、110万

　　B、120万

　　C、100万

　　D、115万

　　正确答案： A

　　【解析】转出金额为1.1000*l00=110(万元)

　　25、关于ETF的申购，下列说法正确的是()

　　A、申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍

　　B、ETF的申购分为场内申购和场外申购两种

　　C、在基金份额折算日之前可以办理申购

　　D、申购赎回申请提交后可以撤销

　　正确答案： A

　　【解析】申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。

　　26、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是()。

　　A、办理基金备案手续

　　B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　C、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　D、编制中期和年度基金报告

　　正确答案： B

　　【解析】其他三项都属于基金管理人的职责。

　　27、依照《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响小数点后第()的，应采用待摊或预提的方法。

　　A、3位

　　B、4位

　　C、5位

　　D、6位

　　正确答案： C

　　【解析】发生的基金运作费用如果影响小数点后第5位的，应采用待摊或预提的方法。

　　28、编制基金招募说明书的主要目的是()。

　　A、明确管理人和托管人之间的关系

　　B、证明基金管理人的专业资格

　　C、让广大投资者了解基金详情

　　D、规范基金运作的权利义务关系

　　正确答案： C

　　【解析】基金招募说明书的内容：编制基金招募说明书的主要目的是让广大投资者了解基金详情。

　　29、在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。

　　A、信息披露控制

　　B、研究业务控制

　　C、投资决策业务控制

　　D、基金交易业务控制

　　正确答案： A

　　【解析】投资管理业务控制的内容包括研究业务控制、投资决策业务以及交易业务控制。

　　30、在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是()。

　　A、基金管理公司

　　B、基金托管人

　　C、基金份额持有人

　　D、证券交易所

　　正确答案： B

　　【解析】基金托管人有权对基金管理人的投资行为进行监督。

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