2019年基金从业资格考试基金法律法规备考精选试题3_第2页

　　第11题公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用()予以赔偿。

　　A.固有财产

　　B.风险准备金

　　C.基金资产

　　D.银行贷款

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。

　　第12题2007年，()设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国证券业协会

　　D.中国基金业协会

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

　　第13题设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于()人，并应当取得基金从业资格。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

　　第14题中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

　　A.2;1

　　B.3;2

　　C.5;3

　　D.3;1

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

　　第15题基金的财务会计报告通常不包括()。

　　A.年报

　　B.季报

　　C.周报

　　D.月报

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。

　　第16题私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1000

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

　　第17题基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

　　第18题以下不属于基金信息披露禁止行为的是()。

　　A.对证券投资业绩进行预测

　　B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

　　D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和中国证监会规

　　定禁止的其他行为。

　　第19题依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当想合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当想合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　第20题申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知()并变更申请登记内容。

　　A.证券业协会

　　B.证监会

　　C.银监会

　　D.基金业协会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。