第 1 题：单选题
在完成基金风险 揭示后，募集机构应当要求投资者 提供必 要的资产证 明文件 或( )。募集机构应当合理 审慎地审查 投资者是 否符 合基金合 格投资者 标准， 依法履行反洗钱义 务，并确 保单只基金的投资者人数 累计不得超过法律规定的特定数 量。
A 、收入证明B 、身份证
C、地址 证明D 、税收收 入
【正确答案】： A
【试题解析】：
在完成基金风险 揭示 后，募集机构应当要求投资者 提供必 要的资产证明 文件或收 入证明。募集机构应当合理 审慎地审 查投资者是 否符 合基金合 格投资者 标准 ， 依法履行反洗钱义务，并 确保单只 基金的投资者人数 累计不得超过法律规定的特定数 量。
第 2 题：单选题
下列说法错误 的是( )
A 、股权投资基金管理人不得向投资者 承诺投资本金不 受损失 或者 承诺最低 收益。
B 、投资者应当确 保投资资金 来源合法，不得 非法汇集他人资金投资股权投资基金。
C、股权投资基金管理人可以 兼营可能与投资基金业务 存在冲突的业务
D 、同一基金管理人管理不同 类别基金的，应当 坚持专 业化管理 原则。
【正确答案】： C
【试题解析】：
股权投资基金管理人不得 兼营 可能与投资基金业务 存在冲突 的业务，不得 兼营 与“ 投资管理” 的买方业务 存在冲突的业务，尽 量避免兼营 其他非金融业务。
第 3 题：单选题
根据现行上市规则， 我国创业板上市要求主要包括( )。
Ⅰ、发行人是 依法设立且持续 经营 3年以上的股份有限公司
Ⅱ、 最近两年 连续盈利 ， 最近两年 净利润累计 不少于1000万元; 或者 最近一年 盈利 ， 最近 一年营业收入不少于 5000万元。净利润 以扣除非 经常性损益前后 孰低者为计算依据
Ⅲ、 最近一期期 末净资产不 少于2000万元， 且不存在未弥补亏 损
Ⅳ、发行后股本 总额不 少于5000万 元
A 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ B 、Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ C、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .
D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ
【正确答案】： C
【试题解析】：
根据现行上市规则，我国 创业板上市要求主要包括：发行人是 依法设立且持续 经营3年以上的股份有限公司， 最近两年 连续盈利 ， 最近两年 净利润累计 不少于1000万元 ;或者 最近一年 盈利， 最近一年 营业收 入不少于5000万元 。 净利润 以扣除非 经常性损益前后 孰低者为计算依据， 最近一期期末净 资产不 少于2000万元 ， 且不存在未弥补亏 损，发行后股本 总额不少于3000万元
第 4 题：单选题
对我国企业来说， 海外IPO市场主要以 香港 主板、美国 纳斯达克 证券交易所 (NASDAQ) 、( )等市 场为主。
A 、SGX
B、纽约证券交易所( NYSE)
C、LSE
D 、香港
【正确答案】： B
【试题解析】：
对我国企业 来说， 海外IPO市场主要以 香港主板、美国 纳斯达克 证券交易所 (NASDAQ) 、纽约 证券交易所( NYSE) 等市 场为主。
第 5 题：单选题
关于合 格投资者 标准 ，下 列说法 错误 的是( )。
A 、任何机构和个人不得为规 避合格投资者 标准 ，募集以基金份额或其收益权为投资 标的的金 融产品
B、不得将基金份额或其收益权进行 非法拆分转让
C、想办法突破合格投资者及其人数 标准
D 、募集机构应当确 保投资者已知 悉基金转让的 条件
【正确答案】： C
【试题解析】：
任何机构和 个人不得为规 避合格投资者 标准 ，募集以基金份额或其收益权为投资 标的的金融产品，或者不得将基金份额或其收益权进行 非法拆分转让， 变相突破 合格投资者及其人数标准 。募集机构应当 确保 投资者已知 悉基金转让的条 件。
第 6 题：单选题
管理 指标主要包括 ( ) 情况等 。
Ⅰ、公司 战略 与业务定 位、经营风险 控制情况Ⅱ、股东关系与公司 治理
Ⅲ、高 级管理人员 尽职与 异动情况Ⅳ、 重大经营管理问题、 危机事 件处 理
A 、 Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ B 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ
C 、 Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ D 、Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ
【正确答案】： B
【试题解析】：
管理指 标主要包括公司 战略 与业务定 位、经 营风险 控制情况 、股东关系与公司 治理、高 级管理人员尽职与 异动情况、 重大经 营管理 问题、 危机事件处 理情况 等。
第 7 题：单选题
基金募集过 程中，募集机构应当 承担 ( )等相关责任。
Ⅰ、 恪尽职守、诚实守信、 谨慎勤勉 ， 防范利益冲突
Ⅱ、 履行说明义 务、 反洗钱义 务等相关义务
Ⅲ、 承担特定对 象确定、投资者 适当性审查 、基金 推介
Ⅳ、及合 格投资者确 认
A 、 Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ B 、 Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ C 、 Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ
【正确答案】： D
【试题解析】：
基金募集过 程中，募集机构应当 恪尽职守、诚实守信、谨慎勤 勉， 防范利益冲突 ， 履行说明义务、 反洗钱义 务等相关 义务， 承担特定对象 确定、投资者 适当性审查、基金 推介及合格投资者 确认 等相关责任。
第 8 题：单选题
募集机构应当向特定对 象宣传 推介 基金。应对投资者风险 识别能力 和( )进行评估。投资者应当以书面形式 承诺其符合合格投资者 标准 。
A 、个人投资 喜好B 、风险 了解状况
C、风险 承担能力D 、对市 场了 解状况
【正确答案】： C
【试题解析】：
募集机构应当向特定对象 宣传 推介 基金。应对投资者风险 识别能力 和风险 承担能力 进行 评估。投资者应当以书面形式 承诺其符合合 格投资者 标准。募集机构通过互 联网媒介在线向投资者 推介 基金之前，应当 设置在线特定对象 确定程序，投资者应 承诺 其符合合 格投资者标准 。
第 9 题：单选题
《中 华人民共 和国证券投资基金法》第 九十条规定 :未经登记，任何单 位或者个人不得 使用( )进行投资活动 。
Ⅰ ." 基金 " 字样
Ⅱ ." 基金管理 "字样
Ⅲ .近似 名称进行证券投资 活动
Ⅳ .法律、 另有相关行 政法规另有规定的 除外
A 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ
B 、Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ
C、Ⅰ .Ⅱ
D、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ
【正确答案】： D
【试题解析】：
《中 华人民共 和国证券投资基金法》第 九十条规定：未经登记，任何 单位 或者 个人不得 使用" 基金" 或者 "基金管理 " 字样或者 近似名称 进行投资活动： 但是，法律、 另有相关行 政法规另有规定的 除外。
第 10 题：单选题
根据投资 领域 不同，股权投资基金可以分为( ) Ⅰ .广义创业投资基金
Ⅱ.并购基金 Ⅲ .不动产基金
Ⅳ .基础设施基金Ⅴ .定增基金
A 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ
B、Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ .Ⅴ
C、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅴ
D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ .Ⅴ
【正确答案】： B
【试题解析】：
根据投资 领域 不同，股权投资基金可以分为 狭义创 业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定 增基金等。 Ⅰ为广义创 业投资基金，所以 错误 。
责编：jiaojiao95
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