2019年基金从业资格证考试基础知识练习及答案11_第5页

　　41、现代投资组合理论创立的年代是()。

　　A、1950年

　　B、1952年

　　C、1964年

　　D、1976年

　　正确答案： B

　　【解析】现代投资组合理论创立的年代是1952年。

　　42、以下不属于我国基金运作监管内容的是()。

　　A、对基金募集申请的核准

　　B、基金信息披露的监管

　　C、对基金托管银行的监管

　　D、基金投资与交易行为的监管

　　正确答案： C

　　【解析】我国基金运作监管的内容包括对基金募集申请的核准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管。

　　43、以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴()。

　　A、在证券交易所进行债券买卖

　　B、申购

　　C、增发新股

　　D、支付基金相关费用

　　正确答案： A

　　【解析】其他三项为属于场外资金清算。

　　44、若股票型基金的管理费率和托管费率分别托管费率可以设定为()。

　　A、0.5%，0.1%

　　B、1%，0.16%

　　C、0.6%，0.13%

　　D、0.8%，0.14%

　　正确答案： B

　　【解析】特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。

　　45、如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线()。

　　A、水平

　　B、向右下方倾斜

　　C、向右上方倾斜

　　D、方向不能判断

　　正确答案： C

　　【解析】如果长期债券收益率高于短期债券，那么收益率曲线会往右上方倾斜，这是流动性偏好理论的体现。

　　46、假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为()。

　　A、100元

　　B、100.02元

　　C、96.15元

　　D、100.24元

　　正确答案： D

　　【解析】假设债券价格为P，则P=100*(1+.25%)/(1+%)=100.2(元)。

　　47、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。

　　A、核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人

　　B、核准规模的60%以上，份额持有人不少于200人

　　C、份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人

　　D、份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人

　　正确答案： A

　　【解析】根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为基金份额总额达到核准规模的80%以上，基金份额持有人不少于200人。

　　48、以下关于开放式基金的描述，正确的是()。

　　A、开放式基金份额的转换一般采取未知价法，以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量

　　B、开放式基金交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为

　　C、交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等

　　D、基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结

　　正确答案： A

　　【解析】开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为;非交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等;基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。

　　49、如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线()。

　　A、水平

　　B、向右下方倾斜

　　C、向右上方倾斜

　　D、方向不能判断

　　正确答案： C

　　【解析】如果长期债券收益率高于短期债券，那么收益率曲线会往右上方倾斜，这是流动性偏好理论的体现。

　　50、我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是()。

　　A、基金资金清算是托管人的职责之一

　　B、托管人对基金的投资运作进行监督

　　C、托管人负责基金资产的投资运作

　　D、会计复核是托管人的职责之一

　　正确答案： C

　　【解析】管理人负责基金资产的投资运作。

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