2019基金从业资格考试私募股权投资基金备考习题及解析（12）

　　1、我国对公募基金实行()。

　　A注册制

　　B审核制

　　C核准制

　　D批准制

　　正确答案“A”

　　解析：我国对公募基金实行注册制。

　　2、下列关于ETF的表述，错误的有()。

　　A正常情况下，套利活动会使套利机会消失

　　B ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场同步进行的制度安排

　　C ETF基金份额是不变的

　　D ETF可能出现折价交易现象

　　正确答案“C”

　　解析：ETF基金份额时可以变化的

　　3、下列说法错误的是()。

　　A在产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点

　　B在价格策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式

　　C销售渠道较为单一，以银行和券商代销为主

　　D在促销策略方面，轻首发重持续营销

　　正确答案“D”

　　解析：在促销策略方面，重首发轻持续营销。

　　4、关于封闭式基金交易账户开立的陈述，正确的是()。

　　A已开设证券账户的可以再开设基金账户

　　B基金账户只能用于基金的认购及交易

　　C每个有效身份证件可以开设多个基金账户

　　D基金账户开户在证券登记机构办理

　　正确答案“D”

　　解析：已开设证券账户的不能再重复开设基金账户，A错误;基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易，B错误;每个有效身份证件只允许开设一个基金账户，C错误。

　　5、下列不属于投资者教育内容的是()。

　　A投资决策教育

　　B资产配置教育

　　C权益保护教育

　　D利润增值教育

　　正确答案“D”

　　解析：投资者教育的内容主要包括三个方面：投资决策教育、资产配置教育和权益保护教育。

　　6、一般情况下，认购LOF份额时不需要开立()。

　　A深交所开放式基金账户

　　B深交所证券账户

　　C上交所开放式基金账户

　　D深交所基金账户

　　正确答案“C”

　　解析：目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务，认购LOF份额时不需要开立上交所开放式基金账户。

　　7、偏股型基金中，债券的配置比例为( )。

　　A、20%～40%

　　B、40%～60%

　　C、50%～70%

　　D、60%～80%

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查混合基金的类型。偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，股票的配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%。

　　8、按投资市场分类，股票基金的分类不包括( )。

　　A、成长型股票基金

　　B、国内股票基金

　　C、国外股票基金

　　D、全球股票基金

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查股票基金的类型。按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。

　　9、货币市场基金不得投资的金融工具是( )。

　　A、现金

　　B、股票

　　C、大额存单

　　D、央行票据

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查货币市场基金的投资对象。货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票;(2)可转换债券;(3)剩余期限超过397天的债券;(4)信用等级在AAA级以下的企业债券;(5)国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;(6)流通受限的证券。

　　10、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由()另行制定。

　　A、基金业协会

　　B、证券业协会

　　C、证券公司

　　D、证监会

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。