1.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过 ( ) 等材料与投资者进行互动交流。
Ⅰ . 基金合同
Ⅱ . 基金招募说明书Ⅲ . 风险揭示书Ⅳ . 风险调查问卷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】 D
2.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过 ( ) 人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【答案及解析】 A
3.公司型股权投资基金设立，应 ( ) 。
Ⅰ . 向工商管理机关办理注册登记手续Ⅱ . 向中国证券投资基金业协会备案
Ⅲ . 公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
Ⅳ . 公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手
续
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】 A
4.关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是 ( ) 。
Ⅰ . 封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回
Ⅱ. 开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回Ⅲ . 申购、赎回的价格由基金管理人计算
Ⅳ . 申购、赎回的价格由合伙人计算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】 A
5.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由 ( ) 约定。
A.基金合同
B.投资计划
C.大股东
D.管理层
【答案及解析】 C
6.估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用 ( ) 确定公允价值。
A.固定日市价
B.最近交易市价
C.股东协商价格
D.股票成本价格
【答案及解析】 B
7.对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有 ( ) 。
Ⅰ . 成本法
Ⅱ. 市场法
Ⅲ . 收 入 法Ⅳ . 重置成本法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.I 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】 D
8.管理人内部控制的原则主要包括 ( ) 。
Ⅰ . 全面性原则
Ⅱ. 相互制约原则Ⅲ . 执行有效原则Ⅳ . 独立性原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】 D
9.( ) 不是管理人内部控制要素。
A.信息与沟通
B.风险评估
C.投资收益
D.内部监督
【答案及解析】 C
10. 中国证监会及其派出组织依照 ( ) ，对股权投资基金业务活动实施监督管理。
Ⅰ . 《合同法》
Ⅱ. 《证券投资基金法》
Ⅲ . 《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅳ . 中国证监会的其他有关规定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】 B
责编：jiaojiao95
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