2019年基金从业资格考试法律法规提升练习及答案4_第2页

　　11、当"影子定价"与"摊余成本法"确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5% 时,管理人应采取以下( )信息披露措施。

　　A、在半年度报告中披露偏离度信息

　　B、编制并发布临时报告

　　C、请监管机构核准

　　D、与托管人协商会计处理,将偏离度调整到0.5%以下

　　AB

　　12、基金财产保管的托管人的基本要求包括( )。

　　A、依法处分基金财产

　　B、保证基金资产的安全

　　C、严守基金商业秘密

　　D、保证基金资产的保值增值

　　ABC

　　13、证券投资基金对所投证券进行深入研究与分析，发挥专业理财的优势，有助于( )。

　　A、防止市场的过度投机

　　B、市场有效性的提高

　　C、促进信息的有效利用和传播

　　D、市场合理定价

　　ABCD

　　解析：证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机。

　　14、根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部门外，还要具备的条件包 括( )。

　　A、净资产和资本充足率符合有关规定

　　B、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　C、具备安全保管基金全部财产的条件

　　D、具备安全高效的清算、交割系统

　　ABCD

　　15、依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责包括( )。

　　A、办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

　　B、对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见

　　C、计算并公告基金资产净值

　　D、及时办理基金清算、交割事宜

　　AC

　　解析：其他二项均属基金托管人的职责

　　16、一只债券的信用等级下降，将会导致( )。

　　A、该债券的违约风险降低

　　B、该债券的价格下降

　　C、持有该债券的基金的净值也可能下降

　　D、该债券的再投资风险下降

　　BC

　　17、关于利率期限结构理论，下列论述正确的有( )。

　　A、预期理论假定不同期限的债券是可以互相替代的

　　B、期限结构理论主要包括预期理论、市场分割理论和优先置产理论

　　C、市场分割理论认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上

　　D、优先置产理论认为债券市场是不可分割的

　　ABCD

　　18、投资者进行债券投资时，可以根据市场的实际情况与自身需求来选择不同的债券投资组合管理策略，比如，( )。

　　A、当投资者观察到市场存在较高的收益级差和较短的过渡期时，可采用债券互换策略

　　B、当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流配比策略

　　C、当投资者认为市场效率较强，而自身对未来现金流有特殊需求时，可采取积极的投资策略

　　D、当投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略

　　ABD

　　19、属于《证券投资基金法》配套的部门规章有( )。

　　A、基金管理公司治理准则

　　B、基金销售管理办法

　　C、基金信息披露管理办法

　　D、基金运作管理办法

　　BCD

　　20、我国基金市场的监管主体及一线监管机构是( )。

　　A、中国证监会各地方证监局

　　B、中国证监会

　　C、中国证券投资基金业协会

　　D、证券交易所

　　ABCD

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