2019年基金从业资格考试法律法规题库试题及答案14_第2页

　　13.以下不属于保本基金的分析指标的有( )。

　　A.保本期

　　B.赎回费

　　C.安全垫

　　D.投资比例

　　答案：D

　　14、封闭式基金募集不成功，(　　)必须承担基金募集费用。

　　A.基金发起人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　答案：D

　　15、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为(　　)元。

　　A.10000

　　B.10100

　　C.10050

　　D.9950

　　答案：B

　　16、投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过(　　)个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　答案：C

　　17、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于(　　)。

　　A.禁止现金替代

　　B.可以现金替代

　　C.必须现金替代

　　D.可能现金替代

　　答案：C

　　18、我国股票开放式基金份额的申购采用(　　)。

　　A.已知价法

　　B.未知价法

　　C.账面价值法

　　D.估计价值法

　　答案：B

　　19、投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自(　　)日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

　　A.T+0

　　B.T+l

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：C

　　20、ETF的申购对价、赎回对价包括(　　)。

　　A.组合证券

　　B.现金替代

　　C.现金差额

　　D.其他对价

　　E.ETF份额

　　答案：ABCD

　　21、目前我国开放式基金的登记体系有(　　)。

　　A.基金管理人自建登记系统的“内置模式”

　　B.委托中国结算作为登记机构的“外置模式”

　　C.以上两种情况兼有的“混合模式”

　　D.基金托管人作为登记机构的“外置模式”

　　E.基金托管人作为登记机构的“内置模式”

　　答案：ABC

　　22、LOF份额的转托管业务包含(　　)。

　　A.从场内到场内转托管

　　B.从场内到场外转托管

　　C.从场外到场内转托管

　　D.从场外到场外转托管

　　E.其他转托管

　　答案：ABCD

　　23、下列有关LOF的募集说法正确的是(　　)。

　　A.LOF的募集分为场外和场内募集两部分

　　B.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

　　C.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

　　D.场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

　　E.场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

　　答案：ABD