16、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是( )。
A. 基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
B. 基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C. 基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D. 基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
17、QDII 基金份额的认购程序不包括( )。
A. 开户
B. 认购
C. 确认
D. 申请
18、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A. 11%
B. 10%
C. 9%
D. 8%
19、下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是( )。
A. 有利于投资者的价值判断
B. 有利于防止利益冲突与利益输送
C. 有利于提高证券市场的效率
D. 能有效防止操纵市场
20、下列不属于QDII 基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是( )。
A. 币种不同
B. 申购和赎回登记不同
C. 申购与赎回渠道不同
D. 拒绝或暂停申购的情形不同
21、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是( )。
A. 树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B. 积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C. 基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
D. 基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
22、基金管理人可设总经理( )，副总经理( )。
A. 一人;若干人
B. 若干人;一人
C. 两人;若干人
D. 若干人;两人
23、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则
Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24、( )年 10 月 28 日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《人民共和国证券投资基金法》。
A. 2003
B. 2004
C. 2002
D. 2013
25、QDII 基金的净值在估值日后( )内披露。
A. 1—2 个工作日
B. 3—5 个工作日
C. 5—10 个工作日
D. 7 个工作日
26、下列关于货币市场的说法错误的是( )。
A. 货币市场进入门槛通常很高
B. 货币市场属于场外交易市场
C. 货币市场基金的投资门槛很高
D. 买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成
27、积极型的投资者一般会选择( )。
A. 保本型基金
B. 股票型基金
C. 货币市场基金
D. 债券型基金
28、下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。
A. 市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格
B. 政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性
C. 基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿
D. 保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉
29、封闭式基金份额的发售，由( )负责办理。
A. 投资本人
B. 基金管理人
C. 基金发售人
D. 基金代销机构
30、以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是( )。
A. 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者
B. 从受托资产来看，主要为货币等金融资产
C. 从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
D. 从效果来看，可以增加居民的财富
答案：
1-5 CABCD 6-10 DBCBB
11-15 BCDCC 16-20 DDBDC
21-25 DADAA 26-30 CBBBD
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责编：jiaojiao95
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