2019基金从业资格考试证券投资基金基础知识综合提升试题及答案3_第2页

　　21.基金收入中的利息收入主要包括(ABCD )。

　　A.债券利息收入

　　B.资产支持证券利息收入

　　C.存款利息收入

　　D.买入返售金融资产收入

　　22.基金收入中的投资收益包括( AB)。

　　A.买卖股票、债券、基金等实现的差价收益

　　B.因股票、基金投资等获得的股利收益

　　C.存款利息收入

　　D.买入返售金融资产收入

　　23.基金市场营销的特征主要有(BCD )。

　　A.排他性 B. 专业性

　　C.服务性 D. 持续性

　　24.基金市场营销的内容主要包括(ABCD )。

　　A. 营销环境的分析

　　B. 目标市场与投资者的确定

　　C. 基金营销的管理

　　D. 营销组合的设计

　　25.在营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注因素有(ACD )。

　　A.销售机构本身的情况

　　B.上市公司的经营情况

　　C.影响投资者决策的因素

　　D.监管机构对基金营销的监管

　　26.在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，主要包括分析投资者的( ABCD)

　　A. 风险偏好 B.投资规模

　　C.对投资资金流动性的要求. D.对投资资金安全性的要求

　　27. 封闭式基金的募集一般要经过申请、(ABCD )等步骤。

　　A.核准 B.发售 C.备案 D.公告

　　28.基金管理人可以委托(ABCD )代理开放式基金份额的发售。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.专业基金销售机构

　　29.开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：( AC)。

　　A.基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

　　B.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币

　　C.金份额持有人不少于200人

　　D.金份额持有人不少于1000人

　　30.QDII基金的申购、赎回原则包括(AC )

　　A.“未知价”原则

　　B.“确定价”原则

　　C.金额申购、份额赎回”原则

　　31.强制基金信息披露的意义和作用主要体现在(ABCD )

　　A. 有利于防止利益冲突与利益输送

　　B. 有利于投资的价值判断

　　C. 有利于提高证券市场的效率

　　D. 有利于防止信息滥用

　　32.基金信息披露的禁止行为(ABCD )

　　A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B. 对证券投资业绩进行预测

　　C.违规承诺收益或者承担损失

　　D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

　　33.我国基金信息披露制度体系可分为(ABCD )层次

　　A. 国家法律

　　B. 部门规章

　　C.规范性文件

　　D.自律性规则

　　34.基金合同是约定(ABC )权利义务关系的重要法律文件

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.证券交易所

　　35、我国证券市场监管的意义是(ABCD )。

　　A 切实保障广大投资者利益的需要

　　B是维护市场良好秩序的需要;

　　C是发展和完善证券市场体系的需要：

　　D准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要

　　36.中国证监会的主要职责包括(ABCD )。

　　A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权;

　　B对证券的募集、发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理;

　　C对证券市场信息披露情况进行监督检查;

　　D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

　　37.属于《人民共和国刑法》关于证券犯罪的有(ABCD )。

　　A 欺诈发行股票、债券罪

　　B擅自发行股票、公司、企业债券罪

　　C诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　D提供虚假财会报告罪

　　38.基金管理公司应按规定向中国证监会报送(ABCD )。

　　A基金管理公司年度财务报告

　　B临时报告

　　C监察稽核季度报告

　　D内部监控评价报告

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