2019年基金从业资格考试《基金法律法规》综合提升试题及答案（一）_第2页

　　16.系统风险主要包括(ABCD)。

　　A.政策风险B.经济周期性波动风险

　　C.利率风险D.购买力风险

　　17. 非系统风险也可称为(AD)。

　　A.可分散风险B.不可回避风险C.不可分散风险D.可回避风险

　　18. 与私募基金相比，公募基金具有(B)特点。

　　A.运作上受到的限制和约束较少B.面向社会公众发售

　　C.投资者的资格和人数常受到严格的限制D.投资风险较高

　　19.基金根据投资对象的差异，可分为(ABCD)。

　　A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金

　　20. 货币市场基金不得投资于以下(ABCD)金融工具。

　　A.股票

　　B.可转换债券

　　C.剩余期限超过 397 天的债券

　　D.信用等级在 AAA 以下的企业债券

　　21. 境外的保本基金提供的类型有(ABC)

　　A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证

　　22.对于基金经理的分析主要包括的内容有(ACD)。

　　A.学历及工作经验B.性别、年龄

　　C.资产管理业绩评估D.投资风格

　　23. 按基金持股的价值倾向，可以将基金分为(ABD)。

　　A.成长型基金B.价值型基金

　　C.保守型基金D.平衡型股基金

　　24. 基金持有人的义务包括(ABCD)。

　　A.遵守基金契约B.缴纳基金认购款项

　　C.承担基金亏损D.不从事有损基金的活动

　　25. 基金管理人的主要业务和职责是(BC)。

　　A.保管基金财产B.管理基金资产

　　C.发起设立基金D.向基金持有人支付基金收益

　　26. 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括(ABCD)

　　A.基金注册登记B.核算与估值C.基金清算D.信息披露

　　27. 基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有(ABCD)

　　A.股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助又相互制衡

　　B.股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权

　　C.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

　　D.建立完善的内部监督和控制机制

　　28. 关于基金托管人，下列说法正确的是(ABCD)。

　　A.基金托管人主要是对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产

　　B.基金托管人是基金持有人权益的代表

　　C.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

　　D.基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任

　　29. 基金托管人内部控制原则包(ABC)。

　　A.合法性原则B.及时性原则C.有效性原则D.集中性原则

　　30. 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，申请设立证券投资咨询的机构应当具备的条件包括(BCD)。

　　A.有 200 万元以上的注册资本

　　B.有公司章程

　　C.有 5 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

　　D.有固定的业务场所及与业务相适应的通讯及其他信息传递设施