2019年基金从业资格考试《基金法律法规》经典试题及答案（九）_第2页

　　21、依据《证券投资基金法》基金管理人的董事、监事、高管人员应具有()年相关工作经历

　　A. 0

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　22、中国证监会应在基金管理公司设立申请之日起()做出批准或不批准的决定

　　A. 六个月

　　B. 十二个月

　　C.

　　D.

　　23、非公开募集资金由()托管

　　A. 基金托管人委托基金管理人

　　B. 基金管理人委托基金托管人

　　C. 基金份额持有人

　　D.

　　24、我国基金市场监管主体()

　　A. 中国证监会

　　B. 基金业协会

　　C.

　　D.

　　25、基金托管职责终止的，应由()选任新的基金托管人

　　A. 基金份额持有人大会

　　B. 中国证监会

　　C. 基金管理人

　　D.

　　26、基金募集期间募集资金的处理正确的是()

　　A. 公司破产清算，在清算之列

　　B. 紧急调用，第二天归还，不影响基金运行

　　C. 存入专门账户

　　D.

　　27、基金推荐材料出现“……坐享财富增长”，“抢!抢!抢!”经专业研究 XX 字眼，违反()

　　I 预测基金的证券投资业绩

　　II 登载单位或个人的推荐性文字

　　III 强调集中营销时间限制

　　IV 易使基金投资人忽视风险的表述

　　28、某基金份额持有人共 3000 名，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，至少有() 人参加，方可召开

　　A. 1500

　　B. 3000

　　C. 1000

　　D. 2000

　　29、甲将持有的 200 万元的私募基金份额转让，做法正确的是()

　　A. 全部转让给净资产为 1500 万元的法人单位

　　B. 分两份转让给乙 50 万元，丙 150 万元，XX

　　C. 转给 3 人，导致份额持有人达到 201 人

　　D. 转给 1 人，但最近 3 年人均收入为 40 万元考点：私募基金合格投资者

　　30、私募基金推介方式错误的是()

　　A. 利用互联网向不特定的投资者推介

　　B.

　　C.

　　D.

　　31、某研究员去公司调研，发现公司有未来有重大重组事项的打算，回去报告给基金经理，基金 经理根据这一消息，做出买入该公司股票的决定，这种做法()

　　A. 深入研究的结果，是合理的

　　B. 属于内幕交易

　　C. 属于操纵市场

　　D.

　　32、法律主要依靠国家的强制力保证实施，而道德主要靠社会舆论等力量来实现其约束力，这体现了法律与道德的()

　　A. 约束力不同

　　B. 调整范围不同

　　C. 调整手段不同

　　D.

　　33、关于职业道德说法错误的是()

　　A. 既是对从业人员在职业活动中的行为要求，同时又是职业对社会所负的道德责任与义务的体现

　　B. 是一般社会道德在职业活动中的具体化

　　C. 是在长期的职业实践中形成的

　　D.

　　34、基金职业道德的核心规范()

　　A. 守法合规

　　B. 诚实守信

　　C. 专业审慎

　　D. 忠诚尽责

　　35、信息管理保密要求包含()

　　I 客户账户信息

　　II 客户

　　III IV

　　考点：类似的关于保密的考题，记不清了

　　36、基金职业道德教育的途径包括()

　　I 丰富多彩的方式宣传职业道德

　　II 设立职业道德表彰制度，树立遵守职业道德模范典型

　　III 建立职业道德和评聘制度相结合的机制

　　IV

　　37、投资管理人员不包括()

　　A. 研究员

　　B. 交易员

　　C. 基金经理的投资助理

　　D. 稽查 XX

　　38、买卖证券需要申报的是()

　　I 从业人员的配偶

　　II 从业人员的子女

　　III 与从业人员有直接赡养关系的父母IV 与从业人员没有直接赡养关系的父母39、基金份额的发售由()负责

　　A. 基金管理人

　　B. 基金代销机构

　　C. 基金托管人

　　D.