2019基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》备考试题及答案（九）_第2页

　　21、根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以( )。

　　A、申购基金

　　B、召开持有人大会

　　C、赎回基金

　　D、买卖基金

　　正确答案： B

　　【解析】基金份额持有人可以召开持有人大会。

　　22、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起()月内进行基金份额的发售。

　　A、4个

　　B、5个

　　C、6个

　　D、3个

　　正确答案： C

　　【解析】基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售

　　23、基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )内，更新招募说明书并登载在网站上。

　　A、 45日

　　B、 30日

　　C、 60日

　　D、 15日

　　正确答案： A

　　【解析】基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上。

　　24、债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益( )。

　　A、高于某个特定指数的收益

　　B、与市场平均收益相同

　　C、与某个特定指数的收益相同

　　D、高于市场平均收益

　　正确答案： C

　　【解析】债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益与某个特定指数的收益相同。

　　25、在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由()负责。

　　A、中国证监会

　　B、证券交易所

　　C、基金管理人

　　D、团队

　　正确答案： A

　　【解析】中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定。

　　26、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重( )。

　　A、 审慎的对投资者进行调查

　　B、 对投资的风险进行评价

　　C、 根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

　　D、 对投资者进行投资知识教育

　　正确答案： C

　　【解析】基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

　　27、关于基金估值，以下表述正确的是()。

　　A、确定基金资产实际价值的过程

　　B、确定基金资产公允价值的过程

　　C、通过对基金所拥有的全部资产按一定的原则和方法进行估算

　　D、通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算

　　正确答案： B

　　【解析】基金估值是指通过对基金所拥有的全部资产和所有负债按一定的原则和方法进行估算，以确定基金资产公允价值的过程。

　　28、现代投资组合理论的产生以()为标志。

　　A、《投资组合选择》的发表

　　B、资本资产定价模型的建立

　　C、单一指数模型的应用

　　D、行业金融理论的建立

　　正确答案： A

　　【解析】现代投资组合理论的产生以《投资组合选择》的发表为标志。

　　29、( )证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

　　A、20世纪70年代以后

　　B、20世纪80年代以后

　　C、20世纪90年代以后

　　D、20世纪60年代以后

　　正确答案： B

　　【解析】20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

　　30、依照《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响小数点后第( )的，应采用待摊或预提的方法。

　　A、3位

　　B、4位

　　C、5位

　　D、6位

　　正确答案： C

　　【解析】发生的基金运作费用如果影响小数点后第5位的，应采用待摊或预提的方法。

　　31、指数构造中所包含的债券数量越多，则指数化债券投资组台中( )。

　　A、由交易费用产生的跟踪误差越大

　　B、由交易费用产生的跟踪误差越小

　　C、对交易费用产生的跟踪误差不产生任何影响

　　D、无法判断

　　正确答案： A

　　【解析】指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则由交易费用产生的跟踪误差越大。

　　32、在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是( )。

　　A、基金管理公司

　　B、基金托管人

　　C、基金份额持有人

　　D、证券交易所

　　正确答案： B

　　【解析】基金托管人有权对基金管理人的投资行为进行监督。

　　33、通过所持有股票的()可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。

　　A、投资风格

　　B、股票性质

　　C、投资市场

　　D、股票市值

　　正确答案： D

　　【解析】考察股票基金的分类中按股票规模分类。

　　34、在债券投资组合的现金流量匹配策略的运用中，为了达到现金流与债务的配比，必须投入( )必要资金量的资金。

　　A、高于

　　B、低于或等于

　　C、低于

　　D、等于

　　正确答案： A

　　【解析】考察多重负债下的现金流匹配策略。

　　35、基金绩效贡献分析的目的在于( )。

　　A、 衡量基准组合收益率

　　B、 衡量基金收益率

　　C、 分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因

　　D、 衡量基金绩效表现优劣

　　正确答案： C

　　【解析】基金绩效贡献分析的目的在于分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因。

　　36、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。

　　A、期限不同

　　B、法律形式不同

　　C、投资对象不同

　　D、募集方式不同

　　正确答案： A

　　【解析】封闭式基金与开放式基金主要有以下不同：期限不同;份额限制不同;交易场所不同;价格形成方式不同;激励约束机制与投资策略不同。

　　37、证券投资基金起源于()。

　　A、1943年英国的海外政府信托契约

　　B、1924年美国的马萨诸塞投资信托基金

　　C、1873年苏格兰的美国投资信托

　　D、1868年英国的海外及殖民地政府信托基金

　　正确答案： D

　　【解析】证券投资基金起源于1868年英国的海外及殖民地政府信托基金。

　　38、证券投资基金筹集的资金主要是投向( )。

　　A、有价证券

　　B、股票

　　C、债券

　　D、国债

　　正确答案： A

　　【解析】证券投资基金筹集的资金主要是投向有价证券等金融工具或产品。

　　39、基金管理费率通常与基金投资风险成()。

　　A、反比

　　B、正比

　　C、无关

　　D、以上都不对

　　正确答案： B

　　【解析】基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。

　　40、关于LOF基金上市交易的表述，正确的是( )。

　　A、申报价格最小变动单位为0.01元人民币

　　B、深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行

　　C、自T+2日起，投资者申购的份额可用

　　D、LOF份额场内、场外申购和赎回均采取"份额申购、份额赎回”原则

　　正确答案： C

　　【解析】申报价格最小变动单位为0.001元人民币;深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行;LOF份额场内、场外申购和赎回均采劝金额申购、份额赎回”原则。