2019基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》备考预习试题及答案（2）_第2页

　　11、对股权投资基金募集的主要要求是(　)。

　　Ⅰ.向合格投资者募集

　　Ⅱ.非公开方式募集

　　Ⅲ.充分信息披露

　　Ⅳ.不作本金不受损失及固定收益的承诺

　　Ⅴ.依法规范募集行为

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　12、股权投资基金投资运作中的禁止行为包括(　)。

　　Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

　　Ⅱ.从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动

　　Ⅲ.进行商业贿赂

　　Ⅳ.通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、信息披露指引由(　)制定。

　　A、中国证券业协会

　　B、中国证券投资基金业协会

　　C、中国证监会

　　D、财政部

　　14、公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的(　)。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　15、一般而言，中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准，主要包括(　)。

　　Ⅰ.工商行政部门

　　Ⅱ.国家发展改革委

　　Ⅲ.商务部

　　Ⅳ.外汇局

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、股权投资监管提出了(　)等底线要求，违反这些底线要求，极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊。

　　Ⅰ.向合格投资者募集

　　Ⅱ.非公开募集

　　Ⅲ.禁止保底保收益

　　Ⅳ.公开募集

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17、违法所得数额在(　)以上的，以虚假广告罪定罪处罚。

　　A、10万元

　　B、50万元

　　C、100万元

　　D、300万元

　　18、根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取的措施有(　)。

　　Ⅰ.进行现场检查，并要求报送有关的业务资料

　　Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

　　Ⅳ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时可以直接限制被调查事件当事人的证券买卖

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　19、下列属于行政监管措施的有(　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.行政处罚

　　Ⅲ.监管谈话

　　Ⅳ.出具警示函

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、对创业投资基金的政策支持不包括(　)。

　　A、运用税收政策，鼓励创业投资基金增加早期投资

　　B、发挥财政性引导基金作用，拓宽创业投资基金资本来源

　　C、豁免国有股持股义务，保障创业投资基金可持续发展

　　D、完善退出政策，保护创业投资基金安全退出市场