2019年基金从业资格考试《基金法律法规》精选试题及答案（六）_第2页

　　16、根据《证券投资基金法》的规定，下列可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形是(　)。

　　A、因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

　　B、对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的

　　C、个人所负债务数额较大，到期未清偿的

　　D、法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

　　17、(　)利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。

　　A、基金发起人

　　B、基金份额持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　18、基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起(　)内解除对其采取的有关措施。

　　A、3日

　　B、6日

　　C、7日

　　D、10日

　　19、商业银行担任基金托管人，应由(　)核准。

　　A、基金业协会

　　B、中国证监会

　　C、中国证监会会同银监会

　　D、证券业协会

　　20、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金法规时，正确的做法是(　)。

　　A、应报告中国证监会并按要求处理

　　B、应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

　　C、应通知管理人后再执行投资指令

　　D、应在执行投资指令后立即报告中国证监会

　　21、中国证监会对基金托管人的监管措施不包括(　)。

　　A、责令整改

　　B、取消托管资格

　　C、职责终止

　　D、选任新基金托管人

　　22、确保基金销售结算资金安全、及时划付是(　)的法定义务。

　　A、基金销售机构

　　B、基金销售支付机构

　　C、基金份额登记机构

　　D、基金投资顾问机构

　　23、如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(　)，则应按照公开募集基金接受监管。

　　A、100人

　　B、150人

　　C、200人

　　D、250人

　　24、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起(　)内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。

　　A、3个月

　　B、4个月

　　C、5个月

　　D、6个月

　　25、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的(　)以上，可办理基金备案手续。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、100%

　　26、基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长检查，出具合规意见书，自向公众分发或者发布之日起(　)工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　A、1个

　　B、2个

　　C、5个

　　D、7个

　　27、对公募基金信息披露的要求，说法错误的是(　)。

　　A、应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

　　B、应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料

　　C、应保证投资人实时了解基金投资组合的信息

　　D、应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

　　28、关于基金份额持有人的权利，说法正确的是(　)。

　　A、查阅全部基金投资资料

　　B、管理基金资产

　　C、托管基金财产

　　D、转让其持有的基金份额

　　29、基金份额持有人大会审议事项决定，与其他基金合并，应当经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的(　)以上通过。

　　A、1/2

　　B、1/3

　　C、2/3

　　D、3/4

　　30、对私募基金管理人的监管，以下描述错误的是(　)。

　　A、担任私募基金管理人无需中国证监会审批

　　B、担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续

　　C、担任私募基金管理人应向证监会履行登记手续

　　D、对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求