2019年基金从业资格考试《基金法律法规》精选试题及答案（一）_第2页

　　18、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向(　)报告。

　　A、公司董事会

　　B、公司监事会

　　C、中国证监会及相关派出机构

　　D、中国证券投资基金业协会

　　19、公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是(　)。

　　A、按照规定开发新客户

　　B、参与任何操纵市场的行为

　　C、参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

　　D、向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

　　20、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括(　)。

　　Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

　　Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

　　Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

　　Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、关于合规文化建设的表述，错误的是(　)。

　　A、基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法

　　B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制

　　C、基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则

　　D、基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境

　　22、(　)是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

　　A、合规体制

　　B、合规政策

　　C、合规组织

　　D、合规原则

　　23、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括(　)。

　　A、合规管理部门的功能和职责

　　B、合规管理部门的权限

　　C、合规负责人的合规管理职责

　　D、合规部门的人员配置

　　24、(　)能把公司可能受到的处罚降到最低。

　　A、合规检查

　　B、合规审核

　　C、合规培训

　　D、合规投诉处理

　　25、以下关于合规审核的表述，错误的是(　)。

　　A、基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和流程，并根据审核过程中遇到的情况，随时调整

　　B、基金管理人在公司内部开展合规审核时，可能出现内部人员不配合，刻意隐瞒实情，需要合规部门人员进行审核调查

　　C、合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术，但审核调查手段不能干扰公司正常的业务运作

　　D、合规审核工作需要进行阶段性的评估，这种评估可以引入第三方评估，将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据

　　26、基金管理人合规培训的具体内容包括(　)。

　　Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

　　Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

　　Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规

　　Ⅳ.案例警示教育

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括(　)。

　　A、诚信体系不健全

　　B、合规管理意识缺乏

　　C、公司财务管理制度不严谨

　　D、高层管理人员重视不够

　　28、合规风险的主要种类不包括(　)。

　　A、信息披露合规性风险

　　B、管理性合规风险

　　C、投资合规性风险

　　D、销售合规性风险

　　29、(　)是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

　　A、销售合规性风险

　　B、管理合规性风险

　　C、信息披露合规性风险

　　D、投资合规性风险

　　30、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括(　)。

　　A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

　　B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门

　　C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制

　　D、建立有效的投资流程和投资授权制度

　　31、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括(　)。

　　Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核

　　Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度

　　Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

　　Ⅳ.严格遵守资金清算制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　32、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，信息披露合规性风险管理主要措施包括(　)。

　　Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核

　　Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

　　Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施

　　Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　33、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括(　)。

　　Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

　　Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查

　　Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

　　Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ