2019年基金从业资格考试《基金法律法规》预习试题及答案（14）_第2页

　　11、关于有赎回费用的基金，表述正确的是(　)。

　　A、持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费

　　B、基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例

　　C、收取的赎回费按一定比例计入基金财产

　　D、收取认购费的金额，可减免赎回费

　　12、关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是(　)。

　　A、认购费可以前端收取，也可以后端收取

　　B、申购费可以前端收取，也要以后端收取

　　C、如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率

　　或申购费率

　　D、可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率

　　13、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为(　)元。

　　A、10197.75

　　B、10198.75

　　C、12187.68

　　D、12189.68

　　14、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前(　)内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　A、3日

　　B、3个工作日

　　C、7日

　　D、7个工作日

　　15、当基金连续(　)个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、10

　　16、下列关于ETF申购和赎回描述错误的是(　)。

　　A、投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整数倍

　　B、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为5 0万份或80万份

　　C、基金管理人对数额进行更改的，改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

　　D、场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金

　　17、ETF投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照(　)的标准收取佣金。

　　A、1%

　　B、0.5%

　　C、2%

　　D、3%

　　18、下列关于LOF与ETF的描述，错误的是(　)。

　　A、LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价

　　B、ETF的申购和赎回通过交易所进行

　　C、LOF每15秒提供一个基金参考净值报价

　　D、ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一个指数为目标

　　19、下列关于分级基金份额的描述不正确的是(　)。

　　A、分开募集的分级基金，是分别以子代码进行募集

　　B、分级基金的基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

　　C、场内认购的基金份额以基础份额的形式持有

　　D、开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式

　　20、以下不属于基金注册登记机构的主要职责的是(　)。

　　A、建立并管理投资者基金份额账户

　　B、负责基金份额登记，确认基金交易

　　C、发放红利

　　D、进行跨系统转托管

　　21、一般基金的份额登记时间是(　)。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　22、我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由(　)办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　A、代销基金的商业银行

　　B、代销基金的证券公司

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　23、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起(　)个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5