基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》预习章节习题：基金国际化的发展概况_第2页

　　21、申请合格境外机构投资者时，申请人要有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近(　)年未受到监管机构的重大处罚。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　22、根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》对投资额度的规定，合格投资者的超过基础额度的投资额度申请，须经(　)批准。

　　A、证监会

　　B、中国人民银行

　　C、财政部

　　D、国家外汇管理局

　　23、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股比例限制为(　)。

　　A、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该上市公司股份总数的10%

　　B、所有境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该上市公司股份总数的30%

　　C、所有境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该上市公司股份总数的50%

　　D、其持股比例不受限制

　　24、QFII制度可以使我国证券市场最终发展成为以(　)为主导的市场。

　　A、机构

　　B、个人或家庭

　　C、政府

　　D、中小投资者

　　25、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构是(　)。

　　A、QFII

　　B、QDII

　　C、RQFII

　　D、RQDII

　　26、按照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(2007年)的规定，以下关于证券公司申请QDII资格应满足的条件的说法不正确的是(　)。

　　A、净资本不低于8亿元人民币

　　B、净资本与净资产比例不低于70%

　　C、经营集合资产管理计划业务2年以上

　　D、在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

　　27、按照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(2007年)的规定，申请QDII资格的机构投资者应当在最近(　)年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　28、下列各项金融产品或工具中，QDII基金可以投资的是(　)。

　　Ⅰ.可转让存单、银行承兑汇票、商业票据、银行票据、回购协议、短期政府债券

　　Ⅱ.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券

　　Ⅲ.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证

　　Ⅳ.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　29、QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途的可以借入现金，但该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划(　)。

　　A、资产的10%

　　B、资产净值的10%

　　C、资产的30%

　　D、资产净值的30%

　　30、担任QDII基金境外托管人的机构，应当是在最近(　)没有受到监管机构的重大处罚的机构。

　　A、半年

　　B、三年

　　C、五年

　　D、一年

　　31、以下关于QDII的说法错误的是(　)。

　　A、有限度地允许境内投资者投资境外证券市场

　　B、是一项过渡性的制度安排

　　C、在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的背景下实行

　　D、QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，彻底消除金融风险

　　32、根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的规定，下列各项不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是(　)。

　　A、是依其所在国家或地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构

　　B、财务稳健，资信良好，最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

　　C、所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

　　D、实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币

　　33、下列不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式的是(　)。

　　A、分公司

　　B、代表处

　　C、办事处

　　D、子公司

　　34、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起(　)日内做出批准或不予批准的决定。

　　A、10

　　B、30

　　C、60

　　D、90

　　35、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于(　)正式实施。

　　A、次年4月1日起

　　B、次年1月1日起

　　C、当年12月1日起

　　D、发布之日起

　　36、从内容设计上来看，下列不属于我国QFII机制的特点的是(　)。

　　A、QFII制度引入时的跳跃式发展

　　B、QFII准入的主体范围扩大、要求提高

　　C、我国对QFII制度的设计内容进行局部调整

　　D、QFII基金的投资范围扩大

　　37、目前，QFII在A股市场的主要投资形式是(　)。

　　Ⅰ.自营模式

　　Ⅱ.基金模式

　　Ⅲ.客户资金管理模式

　　Ⅳ.并购模式

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　38、我国QDII产品主要的发行机构不包括(　)。

　　A、商业银行

　　B、保险企业

　　C、基金管理公司

　　D、信托公司

　　39、根据中国证监会发布的相关文件的规定，下列可参与RQFII试点的有(　)。

　　Ⅰ.境内商业银行香港子公司

　　Ⅱ.境内保险公司香港子公司

　　Ⅲ.注册地在香港地区的金融机构

　　Ⅳ.主要经营地在香港地区的金融机构

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40、以下关于RQFII的说法错误的是(　)。

　　A、允许合格境外机构投资者用人民币进行境内证券投资

　　B、有利于人民币离岸市场的发展

　　C、允许合格境外机构投资者根据市场情况自行决定产品类型

　　D、对RQFII设置了严格的资产配置限制

　　41、根据UCITS五号指令，满足相关条件的第三类机构可作为UCITS基金的托管机构。这些条件不包括下列(　)。

　　A、根据各成员国法律授权开展托管活动

　　B、满足一定的资本要求

　　C、接受审慎监管和持续监督

　　D、最近三年没有受到监管机构的处罚

　　42、关于深港通的说法，错误的是(　)。

　　A、2016年8月16日，中国证监会和香港证监会共同签署了深港通联合公告，批复了深港通试点

　　B、2016年12月5日，深港通下的股票正式开始交易

　　C、深港通的主要制度安排参照沪港通

　　D、深港通下港股通股票范围与现行沪港通下的港股通标的一致