基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》经典试题及答案（1）_第2页

　　11、基金管理人进行登记与基金备案，主要通过(　)的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。

　　A、基金业协会

　　B、证券业协会

　　C、证监会

　　D、商务部

　　12、股权投资基金管理人申请基金管理人登记，通常应提交的材料或信息包括(　)。

　　Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件

　　Ⅱ.公司章程或者合伙协议

　　Ⅲ.主要股东或者合伙人名单

　　Ⅳ.法律意见书

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、拟申请登记私募基金管理人存在(　)情形的，协会将不予办理登记。

　　Ⅰ.在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的

　　Ⅱ.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为

　　Ⅲ.申请机构兼营民间借贷

　　Ⅳ.申请机构的高管人员最近一年存在重大失信记录

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、股权投资基金募集的程序是(　)。

　　A、特定对象确定一基金风险类型评估一基金风险揭示一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认

　　B、特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认

　　C、特定对象确定一合格投资者确认一投资者适当性匹配一基金风险揭示一基金风险类型评估一投资冷静期一回访确认

　　D、特定对象确定一基金风险类型评估一投资冷静期一基金风险揭示一合格投资者确认一投资者适当性匹配一回访确认

　　15、除非另有约定，基金合同中应当设置不少于(　)小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。

　　A、12

　　B、24

　　C、36

　　D、48

　　16、为加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，基金业协会出台了《私募投资基金信息披露管理办法》，该办法的作用不包括(　)。

　　A、有利于保障股权投资基金投资者的知情权

　　B、保护私募基金投资者的合法权益

　　C、促进市场资源的合理配置

　　D、保护基金管理人的合法权益

　　17、股权投资基金募集期向投资者披露的事项不包括(　)。

　　A、基金基本信息

　　B、基金的投资信息

　　C、基金的申购与赎回安排

　　D、基金管理人最近五年的诚信情况说明

　　18、股权投资基金信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月内向投资者披露的事项不包括(　)。

　　A、基金的财务情况

　　B、基金管理人取得的管理费和业绩报酬

　　C、投资者账户信息

　　D、投资组合情况

　　19、股权投资基金管理人在两年之内(　)次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　20、股权投资基金公司章程的必备条款不包括(　)。

　　A、高级管理人员

　　B、管理方式

　　C、份额信息备份

　　D、争议解决