2018基金从业资格《基金法律法规》模拟试卷（八）_第2页

　　21、风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的有( )。

　　詹森指数

　　夏普指数

　　特雷诺指数

　　上证综合指数

　　B

　　组合的标准差会随着组合中的证券数量的增加而减少，而标准差减少，夏普指数会提高。

　　22、关于基金估值，以下说法正确的是( )。

　　开放式基金每个交易日进行估值

　　封闭式基金每周进行一次估值

　　开放式基金每个交易日的次日进行估值

　　复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

　　A

　　封闭式基金每个交易日进行估值，复核无误的基金份额净值由基金管理人对外公布。

　　23、编制基金招募说明书的主要目的是( )。

　　让广大投资者了解基金详情

　　证明基金管理人的专业资格

　　规范基金运作的权利义务关系

　　明确管理人和托管人之间的关系

　　A

　　编制基金招募说明书的主要目的是让广大投资者了解基金详情

　　24、货币市场基金每万份基金当日净收益的计算方法为( )。

　　(当日基金债券收益/当日基金发行在外的总份额)×10000

　　(当日基金净收益/当日基金发行在外的总份额)×10000

　　(最近7日收益折算的年资产收益率/当日基金发行在外的总份额)×10000

　　(当日基金总收益/当日基金发行在外的总份额)×10000

　　B

　　25、消极的债券组合管理者通常把( )看作均衡交易价格。

　　市场价格

　　买方价格

　　卖方价格

　　债券面值

　　A

　　解析：消极的债券组合管理者通常把市场价格看作均衡交易价格。

　　26、积极型股票投资组合策略以( )为目的。

　　减少系统风险

　　获得市场组合收益

　　减少非系统风险

　　战胜市场

　　D

　　积极型股票投资组合策略目标是超越市场。

　　27、对大多数投资者而言，风险承受力( )。

　　在生命周期内保持不变

　　随年龄增大而降低

　　不可估计

　　随年龄增大而增加

　　B

　　对大多数投资者而言，风险承受力随年龄增大而降低。

　　28、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与( )之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

　　监管机构

　　基金发起人

　　基金份额持有人

　　基金托管人

　　D

　　基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议。

　　基金募集信息披露

　　29、基金公司内部控制是指( )。

　　公司内部组织结构及其相互制约的关系

　　公司内部控制制度

　　基金公司的各项规章制度

　　公司内部控制机制和内部控制制度两方面

　　D

　　基金公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两方面。

　　30、已知两种股票A、B的β系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为( )。

　　0.925

　　1.85

　　0.88

　　0.96

　　D

　　0.4*0.75+1.1*0.6=0.96

　　31、关于特定客户资产管理业务，以下描述错误的是( )。

　　单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的10%

　　客户委托初始资产不得低于3000万元人民币

　　委托财产可投资于商品期货、金融衍生品

　　委托人数不得超过200人

　　A

　　单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%

　　第四章第四节

　　32、债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益( )。

　　高于某个特定指数的收益

　　与市场平均收益相同

　　与某个特定指数的收益相同

　　高于市场平均收益

　　C

　　33、还有18个月到期的零息债券的价格为96.72元，其久期为( )。

　　1.5

　　1.8

　　18

　　5.37

　　A

　　零息债券的久期等于其到期期限

　　34、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是( )。

　　使用“净值归一”等表述

　　预测基金的证券投资业绩

　　登载完整的风险提示函

　　使用“坐享财富增长”的表述

　　C

　　第六章第五节基金销售行为规范

　　35、直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。

　　邮寄

　　互联网

　　电话

　　财务顾问

　　D

　　36、以下关于基金财务指标的表述，正确的是( )。

　　未分配利润余额年末不结转

　　如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润

　　本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额，反映基金本期已实现损益

　　本期利润不包括未实现的估值增值或减值

　　C

　　本期利润既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。本期已实现收益是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。基金本期利润包括已实现和未实现两部分，如果期末未分配利润(报表数，下同)的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分;如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)。未分配利润是基金进行利润分配后的剩余额。未分配利润将转入下期分配。

　　37、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有( )。

　　阿尔法系数

　　贝塔系数

　　相关系数

　　利率

　　B

　　根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有贝塔系数

　　38、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和( )，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

　　证券公司

　　投资咨询公司

　　保险公司

　　信托公司

　　A

　　解析：符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

　　39、开放式基金主要是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的。

　　基金托管人

　　证券交易市场

　　基金受托人

　　基金管理人

　　D

　　40、基金经理经常调整不同行业的投资比重，主要目的在于赚取( )。

　　股票选择决策的超额报酬

　　择时决策的超额报酬

　　行业轮动决策的超额报酬

　　资产配置决策的超额报酬

　　C

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