2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺试题及答案10_第2页

　　16、基金年度报告的内容不包括()。

　　A、基金总值表现的披露

　　B、基金财务会计报告的编制和披露

　　C、基金财务指标的披露

　　D、基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任

　　正确答案： A

　　【解析】基金年度报告的内容。

　　17、根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是()。

　　A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金

　　B、基金资产80%以上投资于股票的为股票基金

　　C、基金资产80%以上投资于债券的为债券基金

　　D、基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

　　正确答案： A

　　【解析】基金资产80%以上投资于股票的为股票墓，基金资产80%以上投资于债券的为在全基金，基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。

　　18、以下不属于基金信息披露禁止行为的是()。

　　A、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

　　B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

　　D、对证券投资业绩进行预测

　　正确答案： A

　　【解析】公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　19、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与()签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

　　A、基金客户

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、监管机构

　　正确答案： C

　　【解析】基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

　　20、基金运作信息披露文件不包括()。

　　A、基金合同

　　B、基金份额上市交易公告书

　　C、年度报告

　　D、基金净值公告

　　正确答案： A

　　【解析】基金合同属于募集信息披露文件。

　　21、在阅读基金合同时，以下信息基金销售人员不需要应该重点把握的是()。

　　A、基金管理人的业缋、组织结构

　　B、基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

　　C、基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息

　　D、基金合同特别约定事项

　　正确答案： A

　　【解析】在阅读基金合同时，基金销售人员应重点把握以下几类信息;(1)基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息;(2)基金合同特别约定的事項;基金合同终止的事甶、程序及基金财产的清算方式。

　　22、守法合规是对()职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

　　A、基金管理机构

　　B、基金从业人员

　　C、基金监督机构

　　D、基金销售机构

　　正确答案： B

　　【解析】守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

　　23、在我国，传统的资产管理行业主要是().

　　A、基金管理公司的保险公司

　　B、基金管理公司和信托公司

　　C、基金管理公司和银行

　　D、保险公司和银行

　　正确答案： B

　　【解析】在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。

　　24、在销售策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。

　　A、基金公司直销

　　B、银行和券商代销

　　C、独立第三方销售公司

　　D、互联网金融渠道

　　正确答案： B

　　【解析】在销售策方面，我国基金销售的渠道以银行和券商代销为主。

　　25、证券交易所自律管理的内容不包括()。

　　A、基金公司人员的聘任

　　B、对基金上市交易的监控和管理

　　C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

　　D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

　　正确答案： A

　　【解析】考察证券交易所的自律管理。

　　26、在我国，()约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。

　　A、基金份额上市交易公告书

　　B、基金成立公告

　　C、基金合同

　　D、招募说明书

　　正确答案： C

　　【解析】基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务的重要法律文件。

　　27、关于基金份额持有人，以下描述正确的是()。

　　A、基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用

　　B、基金份额持有人是基金投资收益的受益人

　　C、基金份额持有人享有基金投资的最终决策权

　　D、基金份额持有人是基金公司的出资人

　　正确答案： B

　　【解析】基金份额持有人是基金的投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

　　28、基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　A、基金份额持有人

　　B、基金托管人

　　C、基金注册登记机构

　　D、基金管理人

　　正确答案： A

　　【解析】基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　29、()是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　A、基金份额持有人

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、注册登记机构

　　正确答案： C

　　【解析】基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理其最者，主要的职责就是按照基金合同的约定负责，基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　30、基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A、基金的投资基本要素

　　B、基金的投资方向

　　C、基金的运作方向

　　D、基金的持有人结构

　　正确答案： D

　　【解析】基金合同包含以下两类重要信息：①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息;②基金合同特别约定的事项，包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。