2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺试题及答案5_第2页

　　第16题封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。

　　第17题封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。

　　A.0.0001

　　B.0.001

　　C.0.01

　　D.0.1

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

　　第18题根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

　　A.T+3，T+7

　　B.T+2，T+3

　　C.T+1，T+2

　　D.T,T+1

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。

　　第19题根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以()为基础收取。

　　A.净认购份额

　　B.认购金额

　　C.认购份额

　　D.净认购金额

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：根据规定，基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。

　　第20题关于LOF基金上市交易的表述，正确的是()。

　　A.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

　　B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

　　C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

　　D.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　第21题关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是()。

　　A.基金合同期限在5年以上

　　B.基金份额持有人不少于10000人

　　C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　D.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金份额持有人不少于1000人。

　　第22题关于封闭式基金账户的陈述，正确的是()。

　　A.基金账户只能用于基金认购及交易

　　B.基金账户开户在证券登记机构办理

　　C.基金账户在商业银行办理

　　D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户，需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

　　第23题货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般()日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金

　　账户。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

　　第24题货币型基金的认购费一般为()。

　　A.0

　　B.1%-1.5%

　　C.1%

　　D.1%以下

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：货币型基金一般认购费为0。

　　第25题基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金注册登记机构

　　D.基金份额持有人

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　第26题基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　第27题基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　第28题基金管理人应当自收到验资报告之日起()日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人应当自收到验资报告之日10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

　　第29题基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.20

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　第30题假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为()元。

　　A.1492.5

　　B.1493

　　C.1495

　　D.1500

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：赎回总金额=10001.50=1500(元)赎回费用=15000.5%=7.5(元)赎回金额=1500-7.5=1492.5(元)即获得的赎回金额为1492.5元。

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