2018基金从业资格考试私募股权投资提分试题及答案1_第2页

　　16、合伙型基金的参与主体主要为()

　　I .普通合伙人

　　II.有限合伙人

　　III.基金管理人

　　IV.基金托管人

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、 IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III

　　正确答案是：D

　　解析：合伙型棊金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。

　　考点：股权投资基金分类：按组织形式分类

　　17、从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督( )。

　　A.基金托管人

　　B.经理人

　　C.基金运作人

　　D.基金管理人

　　正确答案是：D

　　解析：从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人。

　　考点：股权投资基金分类：按组织形式分类

　　18、( )对基金可能的债务承担无限连带责任。

　　A.有限合伙人

　　B.普通合伙人

　　C.股东

　　D.委托人

　　正确答案是：B

　　解析：普通合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任;有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

　　考点：公司型、合伙型和契约型基金投资者与基金管理人的法律关系

　　19、( )以其认购股份为限对公司承担责任。

　　A.有限合伙人

　　B.普通合伙人

　　C.股份有限公司股东

　　D.有限责任公司股东

　　正确答案是：C

　　解析：股份有限公司股东以其认购股份为限对公司承担责任。

　　考点：公司型、合伙型和契约型基金投资者与基金管理人的法律关系

　　20、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过( )等系列，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。

　　A.有限合伙协议、委托托管协议

　　B.有限合伙协议、委托管理协议

　　C.公司章程、委托托管协议

　　D.公司章程、委托管理协议

　　正确答案是：B

　　解析：在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过有限合伙协议、委托管理协议等系列，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。

　　考点：合伙型基金合同

　　21、对于有限合伙企业，合伙协议还需载明( )。

　　I. 有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任

　　II. 有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

　　III. 执行事务合伙人的除名条件和更换程序

　　IV. 执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析：对于有限合伙企业，合伙协议还需载明：普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;执行事务合伙人应具备的条件和选择程序;执行事务合伙人权限与违约处理办法;执行事务合伙人的除名条件和更换程序;有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任;有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。

　　考点：合伙型基金合同

　　22、在广义的契约型基金形式下，投资者与管理人之间是一种( )法律关系

　　I .信托

　　II.代表

　　III.委托

　　IV.代理

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I 、IV

　　D.II、III

　　正确答案是：B

　　解析：在广义的契约型基金形式下，投资者与管理人之间是一种委托或者信托法律关系。

　　考点：公司型、合伙型和契约型基金投资者与基金管理人的法律关系

　　23、根据相关法律法规的规定，通过订立基金合同可明确()在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。

　　Ⅰ.投资人

　　Ⅱ.管理人

　　Ⅲ.托管人

　　Ⅳ.基金注册登记机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.Ⅰ、Ⅲ、IV

　　D.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　正确答案是：A

　　解析：根据相关法律法规的规定，契约型基金的设立不涉及工商登记的程序，通过订立基金合同明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。

　　考点：契约型基金的设立与备案

　　24、股权投资基金具体的募集行为包括()。

　　I .推介基金

　　II.发售基金份额

　　III.跟进投资

　　IV.办理投资者认/申购

　　V.份额登记

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV、V

　　C.I、II、IV、V

　　D.II、III、IV、V

　　正确答案是：C

　　解析：股权投资基金具体的募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。

　　考点：股权投资基金的募集行为

　　25、流转税的主要税种包括()。

　　I.增值税

　　II.消费税

　　III.营业税

　　IV.所得税

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：A

　　解析：流转税是对生产、销售商品或提供劳务过程中实现的增值额或对规定的营利事业和经营行为以及规定的消费品或消费行为征收的税收，主要税种有增值税、消费税、营业税，统称为流转税。

　　考点：公司型基金的税负分析

　　26、公司型基金的股权转让需要符合()相关条款的规定，但限制相对( )。

　　A.《公司法》;较少

　　B.《公司法》;较多

　　C.《合伙企业法》;较少

　　D.《合伙企业法》;较多

　　正确答案是：A

　　解析：公司型基金的股权转让需要符合《公司法》相关条款的规定，但限制相对较少。

　　考点：公司型、合伙型和契约型基金投资者与基金管理人的法律关系

　　27、公司型基金合同的法律形式为公司章程，主要包括()

　　I .组织形式相关

　　II.股权投资业务相关

　　III.合规与自律相关

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、II

　　D.I、II、III

　　正确答案是：D

　　解析：公司型基金合同的法律形式为公司章程，主要包括三个方面的内容：组织形式相关、股权投资业务相关和合规与自律相关。

　　考点：公司型基金合同

　　28、作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与(　)以对基金的投资活动产生影响。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.持有人大会

　　正确答案是：B

　　解析：作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响。

　　考点：公司型、合伙型和契约型基金投资者与基金管理人的法律关系

　　29、以下( )不属于公司型基金公司章程中股权投资业务相关的内容。

　　A.股东出资

　　B.管理方式

　　C.托管事项

　　D.利润分配及亏损分担

　　正确答案是：A

　　解析：公司型基金合同的法律形式为公司章程，需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求，主要包括三个方面的内容。

　　(一)组织形式相关

　　主要包括：基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东(大)会;高级管理人员;财务会计制度;终止、解散及清算;章程的修订。

　　(二)股权投资业务相关

　　主要包括：投资事项;管理方式;托管事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;信息披露制度。

　　(三)合规与自律相关

　　主要包括：声明与承诺;一致性;份额信息备份;报送披露信息。

　　考点：公司型基金合同

　　30、对于有限公司型基金，投资者人数的最高限制是( )人。

　　A.100

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　正确答案是：C

　　解析：目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：

　　(1)公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人。

　　(2)合伙型基金：不超过50人。

　　(3)契约型基金：不超过200人。

　　考点：股权投资基金募集人数限制

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