2018年基金从业资格考试《基金法律法规》检测试题及答案10_第2页

　　第16题基金财产可以用于()。

　　A.从事承担无限责任的投资

　　B.承销证券

　　C.投资上市交易的股票、债券

　　D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

　　第17题基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请()对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报()备案。

　　A.律师事务所;中国证监会

　　B.会计师事务所;中国基金业协会

　　C.律师事务所;中国基金业协会

　　D.会计师事务所;中国证监会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

　　第18题如果非公开募集基金的对象累计人数超过()人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：如果非公开募集基金的对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

　　第19题政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的()。

　　A.监管对象具有广泛性

　　B.监管活动具有自觉性

　　C.监管主体及其权限具有法定性

　　D.监管时间具有连续性

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性。

　　第20题转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

　　第21题()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　A.基金管理公司

　　B.托管银行

　　C.基金估值工作小组

　　D.基金注册登记机构

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　第22题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向()报告。

　　A.中国银监会

　　B.中国证监会

　　C.基金业协会

　　D.证券业协会

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

　　第23题依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

　　A.调查取证

　　B.行政处罚

　　C.限制交易

　　D.刑事处罚

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

　　第24题基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

　　A:专业性

　　B:服务性

　　C:持续性

　　D:适用性

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金销售过程中是否遵循适用性原则。现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

　　第25题基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。

　　A:对基金份额持有人的监管

　　B:对基金服务机构的监管

　　C:对基金运作的监管

　　D:对基金高级管理人员的监管

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

　　第26题基金管理公司的设立须经()批准。

　　A:中国证券业协会基金业委员会

　　B:中国证监会

　　C:证券交易所

　　D:国家工商管理局

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

　　第27题基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于()亿元人民币。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。

　　第28题基金业协会的权力机构为()。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.会员大会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　第29题中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

　　A:3

　　B:4

　　C:5

　　D:6

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

　　第30题下列哪项不属于我国基金监管的目标。()

　　A:保护投资者利益

　　B:吸引国外投资者

　　C:保证市场的公平、效率和透明

　　D:降低系统风险

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：我国基金监管的目标包括：①保护投资者利益;②保证市场的公平、效率和透明;③降低系统风险;④推动基金业的规范发展。

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