2018基金从业资格考试私募股权投资考前重点试题及答案（14）_第2页

　　第 16 题：单项选择题

　　根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近

　　( )没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施.

　　A、 两年

　　B、五年

　　C、一年

　　D、三年

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：

　　根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚 实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

　　第 17 题：单项选择题

　　根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。

　　A、2

　　B、5

　　C、3

　　D、1

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少 2 名高级管理人员。

　　第 18 题：单项选择题

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于( ) 万。

　　A、5000

　　B、3000

　　C、1000

　　D、2000

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　净根据《私募投资基金监督管理暂行办法》资产不低于 1000 万元的单位认定为合格投资者。

　　第 19 题：单项选择题

　　根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的 违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入( )。

　　A、 诚信档案

　　B、违约档案

　　C、自律档案

　　D、处罚档案

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员 因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情 节轻重记入诚信档案。

　　第 20 题：单项选择题

　　根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金( )，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利 益的部分作为( )的附件。

　　A、销售协议、基金合同

　　B、销售协议、招募说明书

　　C、代理协议、基金合同

　　D、代理协议、招募说明书

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议， 并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的 部分作为基金合同的附件。

　　第 21 题：单项选择题

　　根据《私募投资基金合同指引 1 号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应( )。

　　A、管理费

　　B、托管费

　　C、服务费

　　D、运营费

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基 金服务机构从基金中列支相应服务费。

　　第 22 题：单项选择题

　　根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以( )为主。

　　A、有限合伙企业

　　B、契约型

　　C、公司型

　　D、FOF

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙企业为主。 第 23 题：单项选择题

　　公司型基金的最高权力机构是( )。

　　A、基金公司投资人

　　B、基金公司股东大会

　　C、基金公司监事会

　　D、基金公司董事会

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：

　　公司型证券投资基金的最高权力机构为股东大会。 第 24 题：单项选择题

　　公司型私募股权投资基金必须严格依据( )而设立，其法律法规程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。

　　A、《创投办法》

　　B、《公司法》

　　C、《基金法》

　　D、《证券法》

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：

　　公司型私募的设立一般来说是针对设立一家公司，必须严格按照《公司法》设立。 第 25 题：单项选择题

　　关于市净率估值方法更加适合企业种类说法正确的是( )。

　　A、资产流动性低的房地产企业

　　B、资产流动性低的金融企业

　　C、资产流动性高的金融企业

　　D、以上均不对

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　因为资产流动性高的金融企业账面价值更加接近市场价值。 第 26 题：单项选择题

　　关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是( )。

　　A、因策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理

　　B、保存基金的投资决策文件 10 年

　　C、无需向投资者披露杠杆运用情况

　　D、因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其它基金的资金

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：

　　私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、 交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起 不得少于 10 年。

　　第 27 题：单项选择题

　　关于有限合伙制说法错误的是( )

　　A、有限合伙人负责出资

　　B、在国内的普通合伙人通常为基金管理公司

　　C、普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权力

　　D、普通合伙人没有经营管理权利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人监督

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】： 普通合伙人负责日常经营管理，有限合伙人负责监督。第 28 题：单项选择题

　　合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起

　　( )内，向企业登记机关申请办理变更登记。

　　A、十五日内

　　B、三十日内

　　C、五日内

　　D、十日内

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　根据《合伙企业法》合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变 更决定或者发生变更事由之日起十五日内，向企业登记机关申请办理变更登记。

　　第 29 题：单项选择题

　　合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由( )合伙人担任。

　　A、二分之一

　　B、三分之一

　　C、三分之二

　　D、全体

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：

　　根据《合伙企业法》合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由全体合伙人担任。 第 30 题：单项选择题

　　合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有( );但是，合伙协议另有约定的除外。

　　A、优先购买权

　　B、优先回售权

　　C、优先贬回权

　　D、优先转换权

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人 有优先购买权;但是，合伙协议另有约定的除外。

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