2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺练习及答案（14）_第2页

　　21、证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有( )。

　　A.一次性

　　B.效益性

　　C.适用性

　　D.灵活性

　　参考答案:C

　　22、证券投资基金反映的法律关系是( )

　　A.同时具备所有权和债权两种关系

　　B.债权债务关系

　　C.所有权关系

　　D.信托关系

　　参考答案:D

　　23、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是()。

　　A.基金份额持有人可参与基金投资运作

　　B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权

　　C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼

　　D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产

　　参考答案:A

　　24、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，以下属于中国证券投资基金业协会公示的私募基金信息的是( ) 。

　　A.基金主要投资领域

　　B.基金年度报告

　　C.基金最近一个报告期末的规模

　　D.基金成立以来的历史业绩

　　参考答案：A

　　25、关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是()。

　　A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求

　　B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益

　　C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行

　　D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人

　　参考答案：A

　　26、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是()。

　　A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护

　　B.基金注册登记机构负责设立和维护

　　C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护

　　D.基金销售机构负责设立和维护

　　参考答案：B

　　27、根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起() 个月内进行基金募集。

　　A.1

　　B.6

　　C.9

　　D.3

　　参考答案：B

　　28、公募证券投资基金成立日是( ) 。

　　A.募集期届满之日

　　B.基金合同生效日

　　C.验资报告出具之日

　　D.基金合同生效公告当日

　　参考答案：B

　　29、债券基金对( )的投资者具有较强的吸引力。

　　A.追求短期收益

　　B.追求高收益

　　C.偏好高风险高收益

　　D.追求稳定收益

　　参考答案：D

　　30、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了( )原则。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.相互制约

　　D.独立性

　　参考答案：B

　　31、与其他金融工具相比较，基金是一种( ) 。

　　A.受益凭证

　　B.股权凭证

　　C.信用凭证

　　D.债权凭证

　　参考答案：A

　　32、与私募基金相比，公募基金具有的特点是( ) 。

　　A.投资风险较高

　　B.投资活动所收到的限制和约束少

　　C.基金募集对象不固定

　　D.采取非公开方式发售

　　参考答案：C

　　33、关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是( ) 。

　　A.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

　　B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开

　　C.召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项

　　D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

　　参考答案：A

　　34、关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是( ) 。

　　A.降低交易成本

　　B.给金融市场提供流动性

　　C.为国有企业解决融资需求

　　D.对金融资产合理定价

　　参考答案：C

　　35、 ( )不属于混合型基金。

　　A.对冲配置型基金

　　B.股债平衡型基金

　　C.偏股型基金

　　D.偏债型基金

　　参考答案：A

　　36、按照投资的对象的不同，投资基金可以分为( ) 。

　　A.风险投资基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金

　　B.风险投资基金，量化投资基金，证券投资基金，主动投资基金，被动投资基金

　　C.股票投资基金，债券投资基金，货币投资基金，混合投资基金，指数投资基金

　　D.绝对收益基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金

　　参考答案：A

　　37、在国外，以下基金中不属于保本基金的是( ) 。

　　A.合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的 105%赎回基金

　　B.合同生效满三年后，如果基金份额净值在认购份额净值的 105%以上，则投资人需支付 2%的管理费用

　　C.合同生效满三年以后 投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金

　　D.合同生效满五年以后，投资者以每份不低于认购份额净值的 95%赎回基金

　　参考答案：D

　　38、保本基金将大部分资金投资于( ) 。

　　A.股票

　　B.货币市场工具

　　C.衍生金融工具

　　D.与基金到期日一致的债券

　　参考答案：D

　　39、下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的是( ) 。

　　A.基金投资运作与财产保管相互分离

　　B.各当事人按投资业绩参与基金收益的分配

　　C.基金资产按照规定的投资方向进行投资

　　D.通过发行基金份额向投资人募集资金

　　参考答案：B

　　40、关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是() 。

　　A.是一种本土化创新

　　B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

　　C.不可以在交易所进行份额交易

　　D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使 LOF 不会出现封闭 式基金的大幅折价交易现象

　　参考答案：C

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	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二）	做题
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