2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考前试题及答案（10）

2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考前试题及答案（10）

　　[单选]销售机构从事私募基金募集活动应满足的条件有()。Ⅰ.在中国证券监督管理委员会注明;Ⅱ.取得基金托管业务资格;Ⅲ.取得基金销售业务资格;Ⅳ.成为中国证券投资基金业协会会员

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二条规定，在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证券监督管理委员会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构(简称基金销售机构)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金，其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

　　[单选]下列私募基金投资者中，需要采取问卷调查方式履行特定对象确定程序和风险评估的是()。

　　A、社会保障基金

　　B、个人投资者

　　C、在中国证券投资基金业协会备案的私募基金产品

　　D、慈善基金

　　答案：B

　　解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三十二条规定，私募基金投资者属于以下情形的，可以不适用本办法第十七条至第二十一条、第二十六条至第三十一条的规定：(一)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;(二)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的私募基金产品;(三)受国务院金融监督管理机构监管的金融产品;(四)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(五)法律法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。

　　[单选]()是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确认成交的证券交易。

　　A、竞价交易

　　B、大宗交易

　　C、协议转让

　　D、委托转让

　　答案：B

　　解析：大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确认成交的证券交易。[单选]我国第一家经国务院批准设立的公司制证券交易场所是()。

　　A、上海证券交易所

　　B、深圳证券交易所

　　C、香港证券交易所

　　D、全国中小企业股份转让系统

　　答案：D

　　解析：全国中小企业股份转让系统简称为全国股份转让系统，通常称为新三板，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所，也是经国务院批准设立的第一家公司制证券交易场所。　　[单选]下列关于合伙型基金的说法中，错误的是()。

　　A、普通合伙人只能自行担任基金管理人

　　B、普通合伙人对基金债务承担无限连带责任

　　C、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

　　D、有限合伙人不参与投资决策

　　答案：A

　　解析：普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。

　　[单选]下列属于股权投资协议中重大事项的有()。Ⅰ.一定规模以上的资产处置;Ⅱ.一定规模以上股权或债权的发行;Ⅲ.重大关联交易;Ⅳ.涉及公司知识产权的交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：重大事项一般包括：(1)一定规模以上的资产处置。(2)一定规模以上股权或债权的发行。(3)公司章程、董事会结构或议事规则的变更。(4)重大关联交易。(5)涉及公司知识产权的交易。(6)导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立、合并或清算事件。(7)公司业务范围或业务活动的本质性变化。(8)会计政策的重大变更或外部审计机构的变更等。

　　[单选]基金财产不得进行的投资是()。

　　A、上市交易的股票

　　B、国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

　　C、上市交易的债券

　　D、从事承担无限责任的投资

　　答案：D

　　解析：《人民共和国证券投资基金法》第七十三条规定，基金财产应当用于下列投资：(一)上市交易的股票、债券;(二)国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　[单选]下列关于私募投资基金信息披露的说法中，错误的是()。

　　A、信息披露义务人应当对所获取的私募基金非公开披露的全部信息保密

　　B、投资者应当对所获取的私募基金非公开披露的全部信息保密

　　C、中国证券投资基金业协会应当对私募基金信息保密

　　D、中国证券投资基金业协会无需对私募基金管理人信息保密

　　答案：D

　　解析：《私募投资基金信息披露管理办法》第七条规定，信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。中国证券投资基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露

　　[单选]私募基金合同中，需订明私募基金的基本情况不包括()。

　　A、私募基金投资企业明细

　　B、私募基金的运作方式

　　C、私募基金的存续期限

　　D、私募基金的投资目标和投资范围

　　答案：A

　　解析：根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第十一条规定，订明私募基金的基本情况，其中包括：私募基金的运作方式，具体载明封闭式、开放式或者其他方式;私募基金的投资目标和投资范围;私募基金的存续期限。