2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考前试题及答案（9）_第2页

　　11.证券交易所的信息系统发布网络可由以下( )渠道组成。

　　A.交易通信网

　　B.信息服务网

　　C.证券报刊

　　D.因特网

　　12.公司债券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　D.公司最近3年连续亏损

　　13.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括( )。

　　A.公司债券的期限为1年以上

　　B.公司债券实际发行额不少于人民币3 000万元

　　C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　14.针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括( )。

　　A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

　　B.设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动

　　C.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

　　D.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

　　15.场外交易市场主要具备以下( )功能。

　　A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

　　B.场外交易市场是证券发行的主要场所

　　C.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

　　D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

　　16.股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有(AD )两类。

　　A.拉斯贝尔加权指数

　　B.简单算术股价指数

　　C.费雪理想式

　　D.加权股价指数

　　17.关于场外交易市场的描述，正确的是(ABC )。

　　A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

　　B.场外证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务

　　C.在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制

　　D.没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

　　18.集中竞价交易系统通常包括(AB CD )。

　　A.交易系统

　　B.结算系统

　　C.信息系统

　　D.监察系统

　　19.我国的基金指数由(BCD )组成。

　　A.SAC行业指数

　　B.中证基金指数系列

　　C.上证基金指数

　　D.深证基金指数

　　20.监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括(ABCD )。

　　A.行情监控

　　B.交易监控

　　C.证券监控

　　D.资金监控

　　参考答案：

　　1. ACD2. ACD3. ABCD4. ABD5. ABC6. ACD7. ABCD8. CD9. ABCD10. ABD

　　11. ABCD12. ABC13. AC14. ABCD15. BCD16. BD17. ACD18. ABCD19. ABCD20. ABCD

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